证券股份有限公司客户账户激活回访管理规定模版.docVIP

PAGE / NUMPAGES **证券股份有限公司客户账户激活回访管理规定 （*年 01月修订） 第一章 总则 第一条 为规范证券公司账户开立行为，保障客户的合法权益，提升客户服 务质量，进一步完善零售交易业务内部监控体系，依据有关《证券公司开立客户账户 规范》、《中国证券登记结算有限责任公司证券账户非现场开户实施暂行办法》、 《关于加强证券经纪业务管理的规定》及公司有关业务规定，特拟定本规定 。 第二条 本规定所指的客户账户激活回访（简称“激活回访”）是指对非现 场方式新开客户在账户开通前必须履行的回访工作。回访成功后相应账户方可激 活使用。回访未成功的，营业部应拒绝为其办理账户开通手续。 第三条 激活回访人员不得是本客户账户的见证人员。 第二章 激活回访流程及要求 第四条 “激活回访”一律利用 95525服务平台（简称‘CC系统’）进行， 按接入形式可分为外呼激活回访、客户申请激活两种形式。营业部应指定专人承 担“外呼激活回访”任务，“客户申请激活”只有在应急时才能启用。 营业部应在本营业部开展非现场开户业务之前，为承担外呼激活回访任务的 职工或员工申请 CC 操作权限并以邮件形式向零售交易业务总部客服部 CC 维护人员报 备。 第五条 外呼激活回访流程： （一）回访任务生成：账户开立日（T日）， CC系统自动生成非现场开户激 活回访任务（“客户服务”-“营销推广回访管理”-