证券股份有限公司合规管理有效性评估实施办法模版.docxVIP

PAGE / NUMPAGES **证券股份有限公司合规管理有效性评估实施办法 总则 第一条 为确保公司顺利开展合规管理有效性评估工作，有效防范和监控合规风险，依据《证券公司合规管理试行规定》、《证券公司合规管理有效性评估指引》和《**证券股份有限公司合规管理试行办法》等规定，拟定本办法。 第二条 本办法所称的合规管理有效性评估，是指由公司委托外部专业机构对公司合规管理的有效性进行评估，及时解决合规管理中存在的问题。 第三条 公司开展合规管理有效性评估，应当以合规风险为导向，覆盖合规管理各环节，重点关注可能影响合规目标实现的关键业务及管理活动，客观揭示合规管理状况。 第四条 合规管理有效性评估分为全面评估和专项评估。除特别指明外，本办法所称合规管理有效性评估均指全面评估。 公司每年应当至少开展一次合规管理有效性全面评估。 公司可以自主决定开展合规管理有效性专项评估。在证券监管机构或自律组织提出要求，或公司内部发生重大合规风险事件时，应当开展合规管理有效性专项评估。 第五条 公司合规管理有效性评估报告作为公司年度合规工作报告的附件，报住所地证监局。 评估内容 第六条 公司开展合规管理有效性评估，应当涵盖合规管理环境、合规管理职责履行情形、经营管理制度与机制的建设及运行状况等方面。 第七条 对合规管理环境的评估应当重点关注公司高层是否重视合规管理、合规文化建设是否到位、