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PAGE / NUMPAGES **证券股份有限公司 **证券股份有限公司合规审查办法 第一章 总则 第一条 为有效监控合规风险，提升合规审查质量，依据有关《证券公司合规管 理试行规定》、《**证券股份有限公司合规管理试行办法》的规定，结合公司实 际情形，拟定本办法。 第二条 本办法所称合规审查，是指公司合规审查主体依照法律法规、监管 要求和行业规范等的规定，对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方 案等是否存在合规风险予以识别、评估，提出合规建议，并出具合规审查建议或意见的 行为。 第三条 合规审查应该遵循应有的审慎执业态度，坚持独立性原则。 第四条 合规审查主体包括合规总监、法律合规部。 第五条 合规审查主体有权获取必要的数据和信息资料文件资料，可以合理使用公司 关于审查对象的检查报告、评估报告、内部稽核报告及相应的整改材料，进行合 规性分析。 第六条 对公司各部门拟定的内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方 案等的合规审查工作，适用本办法。《**证券股份有限公司规章制度管理办法》 中对于各层级规章制度的审核方法、程序另有规定的，适用其规定。 公司各部门在经营活动中，可以针对详细业务事项主动提请合规审查。法律 合规部受理后，依据有关本办法规定的方式、程序进行合规审查。 证券监管机构、行业自律组织明确要求公司报送材料或报告时应当提交合规 审查建议或意见的，依据有关监管机构