证券股份有限公司经纪业务客户回访实施细则模版.docxVIP

PAGE / NUMPAGES **证券股份有限公司经纪业务客户回访实施细则 （*年7月修订） 第一章 总则 第一条 为了加强对客户的管理和服务，保护投资者的合法权益，规范经纪业务活动，进一步完善经纪业务内部监控体系，依据有关《关于加强证券经纪业务管理的规定》、《证券期货投资者适当性管理办法》、《证券经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》、《**证券股份有限公司客户回访管理办法》等有关资料文件，特制订本细则。 第二条 客户回访工作遵循“统一管理，相互制衡，分级负责，强化留痕”原则。 第二章 职责分工 第三条 互联网金融部负责对经纪业务客户回访进行督导，协助配合业务部门开展客户回访工作。 第四条 分公司作为辖区营业部客户回访工作合规督导部门，应指定专人负责营业部客户回访工作的指导、监督、检查、考核等工作。 第五条 营业部作为回访工作实施主体，应依据有关公司要求开展客户回访工作，营业部负责人是客户回访工作的第一责任人。营业部应指定专人负责详细的客户回访工作，同时指定专人负责回访复核、抽检。 营业部回访人员和复核人员应在回访开展前在系统申请操作权限，确保合规使用有关系统。 第三章 回访项目、回访形式及回访要求 第六条 客户回访项目包括（但不限于）：新增回访、存量回访、投资咨询顾问客户回访、离职前台业务人员客户回访、重点客户回访、异常回访、其他等回访项目。 第七条 客户回访形式可采用面