证券股份有限公司客户非现场见证开户人员管理办法【】模版.docVIP

PAGE / NUMPAGES **证券股份有限公司非现场开户业务 见证人员管理办法 (*年 01月修订) 第一条 为了进一步加强客户账户非现场见证开户业务（以下简称“见证开 户”）的人员管理，明确有关人员职能，确保见证开户业务合规有序发展，依据有关 《证券公司客户账户开户规范》和《中国证券登记结算有限公司证券账户非现场 开户实行暂行管理办法》及公司有关业务规定，特拟定本办法。 第二条 营业部办理见证开户业务必须由两名或两名以上的见证人员面见 客户。见证人员分为开户见证人员和见证工作人员。营业部办理见证开户业务时， 其中至少有一名开户见证人员，开户见证人员应为营业部正式职工或员工，具备公司认 定的开户见证资格/资质，不得为营销推广人员；见证工作人员包括营业部的正式职工或员工及经 纪人。开户见证人员和见证工作人员都应具备证券从业资格/资质。 第三条 开户见证人员上岗前应通过公司统一组织的见证开户业务培训、考 试，取得零售交易业务总部核发的开户见证资格/资质，零售交易业务总部对开户见证 人员做统一登记管理。开户见证资格/资质证书为见证人员申请开立见证业务权限的必 要条件，开户见证资格/资质认证考试，原则上每季度举行一次，详细可视情形调整。 见证工作人员由营业部统一组织培训、考试，培训合格后方能上岗，营业部 应做好培训有关的留痕、备案工作。严禁营业部授权未经培训、未通过考试的人 员担任见