证券股份有限公司金融产品委员会议事规则模版.docVIP

PAGE / NUMPAGES **证券股份有限公司 **证券股份有限公司金融产品委员会 议事规则 第一章 总则 第一条 为加强公司金融产品销售和代理销售业务的管理，保护投资者的合 法权益，优化金融产品引入及评估流程，依据有关《中华人民共和国证券投资基金法》、 《证券投资基金销售管理办法》、《证券公司代销金融产品管理规定》及公司代销 金融产品的有关制度，特拟定本议事规则。 第二条 本议事规则所称“金融产品”是指经国家关于部门或者其授权机构 批准或者备案的各类金融产品，但法律、行政法规和国家关于部门禁止代销的除 外。 第三条 金融产品委员会进行决策时，应以风险防范为前提、业务健康发展 为目标、优质高效率为标准。 第二章 金融产品委员会组织架构 第四条 公司建立金融产品委员会，依据有关公司经营管理层的授权统筹公司各 类金融产品业务，由机构业务总部牵头推进有关业务。 第五条 金融产品委员会负责公司所有金融产品的评估。 第六条 金融产品委员会的成员部门包括（但不限于）机构业务总部、研究所、 财富管理中心、零售业务总部、资产托管部、风险管理部、法律合规部等，每次 评估会议由除法律合规部以外的六个有关部门的七名评估委员出席（机构业务总 部委派两名评估委员，其余部门委派一名评估委员），其他有关部门可以列席会 议。机构业务总部分管领导任金融产品委员会主任，机构业务总部负责人任金融 产品委员会副主任