证券股份有限公司客户身份资料及交易记录保存管理办法模版.docVIP

PAGE / NUMPAGES **证券股份有限公司 客户身份资料文件资料及交易记录保存管理办法 (2016年2月修订) 第一条 为了预防洗钱和恐怖融资活动，规范公司分支机构客户身份资料文件资料和交易记录保存管理工作，依据有关《中华人民共和国反洗钱法》、《银行等金融机构客户身份识别和客户身份资料文件资料及交易记录保存管理办法》、《银行等金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》、《证券公司反洗钱工作指引》等法律、行政法规的规定，拟定本办法。 第二条 本办法所指的客户是指公司各分支机构的所有经纪类客户。 第三条 分支机构须依照《**证券股份有限公司经纪业务客户资料文件资料管理办法》、《**证券股份有限公司营业部客户影像管理系统业务操作指引》进行各类纸质资料文件资料和电子资料文件资料的保管、装订和归档，档案调阅必须经过审批，并进行登记。 第四条 分支机构应当保存的客户身份资料文件资料包括客户开户、委托、资料文件资料变更、密码变更等业务时提供的系列身份资料文件资料和信息，以及证明分支机构开展客户身份识别工作情形的各种核实、更正记录和有关凭证资料文件资料。 第五条 分支机构应当保存的交易记录包括关于每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿以及关于规定要求的反映交易真实情形的协议、业务凭证、单据、业务函件和其他资料文件资料。 第六条 分支机构应设立专门的档案室用于存放客户档案资料