证券股份有限公司客户身份识别管理办法模版.docVIP

PAGE / NUMPAGES **证券股份有限公司 客户身份识别管理办法 （2016年2月修订） 第一条 为了预防洗钱和恐怖融资活动，规范分支机构对客户身份识别、客户身份重新识别行为，提升公司防范洗钱风险的能力，依据有关《中华人民共和国反洗钱法》、《银行等金融机构客户身份识别和客户身份资料文件资料及交易记录保存管理办法》、《银行等金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》、《证券公司反洗钱工作指引》、《证券公司开立客户账户规范》等法律、行政法规的规定，拟定本办法。 第二条 本办法所指的客户指公司各分支机构的所有经纪业务类客户。 第三条 分支机构应当勤勉尽责，贯彻执行客户身份识别制度，遵循“了解您的客户”的原则，开展客户身份识别、重新识别和延续识别工作。针对具备不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际监控客户的自然人和交易的实际收益人。 第四条 分支机构应当依照《**证券股份有限公司经纪业务交易操作规程》，指定专人负责反洗钱和反恐怖融资合规管理工作。 第五条 分支机构在办理以下业务时，应当识别客户身份，了解实际监控账户的自然人和交易的实际受益人，核对客户的有效身份证件或者其他身份证明资料文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明资