证券股份有限公司客户适当性管理办法模版.docVIP

PAGE / NUMPAGES **证券股份有限公司 **证券股份有限公司客户适当性管理办法 第一章 总则 第一条 为进一步规范公司客户适当性管理工作，保护投资者合法权益，根 据《证券公司监督管理条例》《证券公司代销金融产品管理规定》《证券公司投 资者适当性制度指引》《**证券交易所投资者适当性管理暂行办法》《证券投 资基金销售适用性指导建议或意见》《创业板*场投资者适当性管理暂行规定》《全国 中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则》《**证券交易所债券*场投资 者适当性管理工作指引》等法律法规、监管规定、自律规则、业务规定及公司相 关制度，拟定本办法。 第二条 客户适当性管理，是指公司在向