证券股份有限公司柜台市场业务投资者教育办法模版.docVIP

PAGE / NUMPAGES **证券股份有限公司 **证券股份有限公司 柜台*场业务投资者教育管理办法 (*年 11月修订) 第一章 总则 第一条 为切实保护投资者合法权益，规范和促进公司柜台*场业务开 展，有效防范风险，引导投资者树立准确的投资理念，依据有关有关监管规章、业务 规则，特拟定本细则。 第二条 本办法中所指的柜台*场业务投资者教育，是针对拟参加或已参 与柜台*场业务的投资者开展投教工作。 第三条 开展投资者教育的目的， 是为了让投资者充份知晓柜台*场业 务的特点和风险,熟悉有关法律法规, 理解适当性制度，增强风险防范意识, 依 法维护自身合法权益，树立准确的投资理念，促进资本*场规范发展。 第四条 开展柜台*场业务投资者教育工作的主要任务是要把“风险讲 够、规则讲透”,履行告知义务和风险提示义务,做好组织和宣传工作，并使投资 者充份理解“买卖自负”的原则, 对参加交易的结果负责。 第五条 的原则。 柜台*场业务投资者教育工作中应遵循长期性、实用性、有效性 第六条 第七条 本办法适用于**证券股份有限公司有关部门及营业部。 投资者教育工作的内容，主要包括（但不限于）以下部分： 1、 柜台*场业务交易知识与有关法律法规； 2、 柜台*场业务制度、流程； 3、 柜台*场业务交易经纪协议书与柜台*场业务风险； 4、 柜台*场业务公告、公示以及通知送达的方式和途径； 5、