证券股份有限公司合规检查办法模版.docVIP

PAGE / NUMPAGES **证券股份有限公司 **证券股份有限公司合规检查办法 第一章 总 则 第一条 为提升公司合规管理工作质量，规范合规检查工作，防范和化解公 司合规风险和合规隐患，依据有关《证券公司监督管理条例》、《证券公司内部监控指 引》、《**证券股份有限公司合规管理试行办法》，拟定本办法。 第二条 本办法所称合规检查是指公司法律合规部对各部门、子公司、分支 机构以及工作人员的经营管理和执业行为的所有内容或专项内容的合规性进行 检查，发现合规风险和隐患，揭示合规风险，提出合规建议，督促整改贯彻。 第三条 合规检查包括检查筹备、检查实施、检查评估和反馈。 第四条 合规检查可以由法律合规部独立实施，也可以委托或联合其他部门、 子公司或分支机构实施。 委托或联合检查的工作流程及要求依据有关主办部门的有关规定或安排实施。 第五条 合规检查以现场检查方式为主,辅以非现场检查或自查等方式。 现场检查指检查人员亲临检查现场，通过听取报告、查阅关于资料文件资料文件资料、人 员访谈、查验系统记录等方式进行实地检查。 非现场检查指通过调阅合规监测记录，要求检查对象提交工作报表、业务资 料，或查阅公司有关工作系统等方式发现检查对象存在的问题。 自查指检查对象在法律合规部的指导下依据有关合规风险点，对照日常执行的实 际情形进行自我检查。 非现场检查和自查的工作流程及要求可依据有关实际需要