证券股份有限公司合规管理制度模版.docVIP

PAGE / NUMPAGES **证券股份有限公司合规管理制度 第一章 总 则 第一条 为健全公司治理结构，有效管理及监控经营风险，保障公司依法经营，合规运作，建立公司内部约束的长效机制，依据有关《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司合规管理试行规定》、《**证券股份有限公司章程》及关于法律法规的规定，拟定本制度。 第二条 本制度所称合规，是指公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性资料文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则。 本制度所称合规管理，是指公司拟定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培