证券股份有限公司零售交易业务总部客户回访管理制度模版.docVIP

PAGE / NUMPAGES **证券股份有限公司 **证券股份有限公司 零售交易业务总部客户回访管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强对客户的管理和服务，保护投资者的合法权益，规范零 售交易业务活动，进一步完善零售交易业务内部监控体系，依据有关《关于加强证券 经纪业务管理的规定 》等有关资料文件，特拟定本制度。 第二条 原则。 客户回访工作遵循“统一管理，相互制衡，分级负责，强化留痕” 第二章 有关部门职责 第三条 公司建立零售交易业务总部和营业部两级客户回访机制，零售交 易业务总部为零售交易业务客户回访的主管部门，其主要职责包括：负责拟定客 户回访有关制度，负责总部级客户回访，负责指导、检查营业部客户回访工作。 总部级客户回访由零售交易业务总部客户服务部指定坐席人员承担。 第四条 营业部负责客户的全面回访工作,营业部负责人是客户回访工作 的第一责任人，由营业部指定专人（质量监督与合规回访岗）负责详细的客户回 访工作，营业部运营总监负责回访复核、抽检。 网点营业部回访工作可由本营业部指定专人负责或由中心营业部指定专人 负责。 营业部在 CC 系统和经纪业务管理系统为回访岗赋予回访权限。回访权限应 在业务开展之前在系统履行设置。营业部回访岗位变更，系统相应权限应及时变 更，确保回访工作正常开展。 第五条 信息技术部负责 CC系统维护以及录音资料文件、信息发送留痕数据 的备份和调