证券股份有限公司母子公司法律合规条线管理办法模版.docVIP

PAGE1 / NUMPAGES1 **证券股份有限公司母子公司法律合规 条线管理工作办法 第一章 总则 第一条 为加强**证券股份有限公司（以下简称“公司”）及各子公司法律 合规条线管理工作，防范法律合规风险在公司与子公司之间的传递，妥善管理公 司、各子公司及客户之间的权益冲突，逐步建立公司统一的合规文化与合规价值 观，拟定本办法。 第二条 本办法所指法律合规条线管理工作，主要指通过加强公司与各子公 司法律合规条线之间的沟通与协同，建立母子公司法律合规条线事项会审、报备、 定时报告机制，协助子公司采取有效措施防范或妥善处置法律合规风险，防范风 险向母公司传递以及可能发生的权益冲突。 第三条 母子公司法律合规条线管理坚持“条线授权、分类指导”的基本原 则，依据有关各子公司实际情形确定会审、报备标准。 会审、报备事项的详细标准由公司法律合规部与各子公司法律合规部门或管 理专岗协商确定后，报公司合规总监审批。公司与各子公司可以依据有关实际情形对 详细标准进行调整。 第四条 母子公司法律合规条线管理工作不影响各子公司法律合规工作的独 立性，各子公司应当对其法律合规风险进行独立判断、管理并承担相应责任。 第二章 组织架构 第五条 母子公司法律合规条线管理以公司合规总监为核心，合规总监领导 法律合规部开展母子公司法律合规条线管理工作，批准母子公司法律合规条线管 理工作方案，审批、决定法律合规