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PAGE / NUMPAGES **证券股份有限公司 权益类证券发行与承销管理办法 **证券股份有限公司 权益类证券发行与承销管理办法 第一章 总则 第一条 为保障**证券股份有限公司（以下简称“公司”或“我司”）投 资银行权益类证券项目发行与承销业务的有序开展,促进投资银行业务的专业化 分工,合理监控发行与承销过程中的作业风险，依据有关中国证券监督管理委员会（以 下简称“中国证监会”）《证券发行与承销管理办法》、《证券发行上*保荐业务 管理办法》、《上*公司证券发行管理办法》、《创业板上*公司证券发行管理暂行 办法》、《上*公司非公开发行股票实施细则》与中国证券业协会《第一次公开发行 股票承销业务规范》、《第一次公开发行股票配售细则》以及其他有关规定拟定本办 法。 第二条 本办法适用范围包括公司主承销的以下权益类证券融资类型项目： （1）第一次公开发行股票（IPO）项目、（2）再融资（包括公开增发股票、非公 开发行股票、配股、优先股等）项目。 公司参加分销的权益类证券融资项目参照执行。 第三条 公司设立资本*场部负责权益类证券的发行与承销业务，沟通协调公司 投资银行、研究、销售等部门及发行人共同履行信息披露、路演推介、网下投资 者询价资格/资质核查及管理、询价、簿记、定价、配售、资金清算、股份登记及上* 等工作。 第二章 发行前筹备 第四条 资本*场部沟通协调投行业务部门筹备有关