证券股份有限公司全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票发行投资者适当性管理实施细则（暂行）模版.docxVIP

PAGE / NUMPAGES **证券股份有限公司全国中小企业股份转让系统 挂牌公司股票发行投资者适当性管理实施细则（暂行） 第一章 总则 第一条 为了规范**证券股份有限公司(以下简称“公司”) 全国中小企业股份转让系统（以下简称“股转系统”）挂牌公司股票发行投资者适当性管理，维护投资者合法权益，依据有关《证券期货投资者适当性管理办法》、《非上*公众公司监督管理办法》、《证券经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则》等有关规定，以及《**证券股份有限公司投资者适当性管理暂行办法》（以下简称《公司管理办法》）等公司规定，拟定本细则。 第二条 公司投行系统业务部门、中小企业投融资事业部系统业务部门及分公司企业融资部（以下统称“有关业务部门”）在股转系统开展挂牌公司股票（含优先股）发行业务的，适用本细则。 第二章 投资者分类与转化 第三条 公司投资者分为专业投资者和普通投资者两大类,分类标准依照《公司管理办法》的有关规定实施。 第四条 专业投资者细分为法定类专业投资者和转化类专业投资者，分类标准依照《公司管理办法》的有关规定实施。 第五条 股转系统挂牌公司股票发行，仅面向《公司管理办法》规定的专业投资者和风险测评等级为C4或C5的普通投资者销售。参加股转系统挂牌公司股票发行的所