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PAGE / NUMPAGES **证券股份有限公司 权益类证券发行簿记建档工作规定 **证券股份有限公司 权益类证券发行簿记建档工作规定 第一条 为保证公司权益类证券发行业务的顺利开展，规范证券发行簿记工 作，依据有关中国证券业协会《第一次公开发行股票承销业务规范》及公司有关制度， 拟定本工作规定。 第二条 资本*场部负责发行簿记建档工作，依据有关网下投资者的报价进行簿 记建档，记录网下投资者的申购价格和申购数量，簿记建档结果作为公司和发行 人确定发行价格（或价格区间）的依据。 第三条 资本*场部负责簿记场所的管理。簿记应使用与其他区域保持物理 隔离，且具备完善可靠的通讯系统和记录系统的场所，符合安全保密的要求。 第四条 负责发行簿记建档的工作人员（以下简称“工作人员”）应于簿记 日前布置好簿记现场，测试电脑系统、电话、传真号码、录音录像等设备，并于簿记 日前一日复查完毕封闭现场。 第五条 簿记建档期间，除公司负责本次发行簿记建档的工作人员、合规人 员及对本次网下发行进行见证的律师（以下简称“现场人员”）外，任何人员不 得进入簿记场所，资本*场部应于簿记建档前确定簿记现场人员名单。 第六条 现场人员进入簿记现场前，须经工作人员确认并登记入场，如需离 开簿记现场，工作人员应记录离开事由、时间等有关信息。现场人员均须上缴移 动通讯设备（包括移动电话、平板电脑、移动WIFI等）并统一集