证券股份有限公司权益类证券发行与承销业务操作内部控制制度模版.docVIP

PAGE / NUMPAGES **证券股份有限公司 权益类证券发行与承销业务操作内部监控制度 **证券股份有限公司 权益类证券发行与承销业务操作内部监控制度 第一章 总则 第一条 为加强公司投资银行权益类证券发行与承销业务（以下简称“发行 与承销业务”）操作中的内部监控，防范发行承销工作风险，依据《证券公司内 部监控指引》及公司有关内监控度，制订本制度。 第二条 本制度所指内部监控适用于投资银行权益类证券融资项目（以下简 称“投行项目”），包括（1）第一次公开发行股票（IPO）项目；（2）权益类证券 再融资（包括公开增发股票、非公开发行股票、配股、优先股等）项目；（3）光 大证券参加分销的权益类证券。 第三条 资本*场部负责发行与承销业务的内部监控工作。 第二章 内部监控原则 第四条 资本*场部建立、实施发行与承销业务的内部监控制度，遵循以下 原则： （一）全面性原则。发行与承销业务内部监控包括事前监控、事中监控和事 后监控，监控内容覆盖所有投行项目、资本*场部全体人员，监控流程渗透到路 演、询价、簿记等各个环节，以确保不存在内部监控的空白或漏洞。 （二）可控性原则。实行项目经理制，由项目经理对整个项目的发行与承销 工作进行安排与督办，各岗位职工或员工各司其职，向项目经理负责，项目经理应当掌 握整个项目的进度，合理安排项目流程，保证发行与承销工作及时可控。 （三）有效性原则。发行