证券股份有限公司期货介绍业务投资者适当性管理实施细则（暂行）模版.docxVIP

PAGE / NUMPAGES **证券股份有限公司 期货介绍业务投资者适当性管理实施细则（暂行） 总 则 为保障**证券股份有限公司（以下简称“公司”）规范、稳妥、有序地开展期货介绍业务的投资者适当性评估工作，贯彻投资者适当性制度，保护投资者合法权益，依据有关《证券期货投资者适当性管理办法》、《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》、《**证券股份有限公司投资者适当性管理暂行办法》及其他有关法律法规，拟定本细则。 拥有期货中间介绍业务资格/资质的营业部以及有关岗位人员应严格依照本细则对客户进行适当性评估，勤勉尽责，审慎履职，向投资者销售适当的产品或者提供适当的服务。 营业部执行投资者适当性管理，应遵循审慎选择客户原则，严禁违背投资者适当性要求，损害投资者合法权益的行为。 公司执行两级适当性审核工作制度，建立由营业部和期货公司两级审核体系，严格执行投资者适当性管理制度要求。 公司以了解客户和分类管理为核心建立客户管理和服务制度，建立客户申诉及纠纷处理制度，结合投资者教育工作，将投资者适当性制度贯穿于客户管理和服务各业务环节。 **证券公司将期货中间介绍业务风险级别为中高风险（R4），在**证券公司的专业投资者以及风险承受能力等级为中高风险（C4）和高风险（C5）的普通投资者，可参加期货中间介绍业务。 各地监管部门对投资者适当性工作有特殊要求的，应同时满足各地监管要求。 适