证券股份有限公司权益类证券项目承销风险评估管理办法模版.docVIP

PAGE / NUMPAGES **证券股份有限公司 投资银行权益类证券项目销风险评估管理办法 **证券股份有限公司 投资银行权益类证券项目承销风险评估管理办法 第一章 总则 第一条 为有效应对投资银行权益类证券项目（以下简称“投行项目”）发 行销售中重大风险事件的发生，最大程度地预防和减少因此而造成或产生的财务损失、 声誉损失，依照中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）颁布的《证券 发行与承销管理办法》及**证券股份有限公司(以下简称“公司”)有关风险控 制的规章制度，拟定本办法。 本条所指投行项目，包括（但不限于）第一次公开发行股票（IPO）以及权益类再 融资等。 第二条 本办法所称