证券股份有限公司权益类证券投资价值研究报告质量与风险控制制度模版.docVIP

PAGE / NUMPAGES **证券股份有限公司 投资价值研究报告质量与风险监控制度 **证券股份有限公司 投资价值研究报告质量与风险监控制度 第一章 总则 第一条 为了保证公司主承销的 IPO 项目顺利发行，确保投资价值研究报 告符合有关法律法规的质量要求，防范公司投行、研究、销售等部门在证券发行 与承销过程中的法律风险，依据有关《证券法》、《证券发行与承销管理办法》、《证券 公司内部监控指引》、《发布证券研究报告暂行规定》、《第一次公开发行股票承销业 务规范》等关于法律、法规，及公司内部监控制度的有关规定，特拟定本制度。 第二条 公司主承销的 IPO 发行过程中，在询价推介时可以向符合事先公 告中界定条件的网下投资者提供投资价值研究报告。 第三条 投资价值研究报告应当由公司研究所行业分析师或承销团其他成 员的行业分析师独立撰写并署名，公司不得提供承销团以外的机构撰写的投资价 值研究报告。 第四条 公司行业分析师参加撰写投资价值研究报告有关工作，需事先履行 跨墙审批手续。 实施跨墙管理时，应当保证跨墙人员的相对稳定，维护跨墙工作流程的严肃 性，保证信息隔离制度的有效贯彻。参加跨墙的证券分析师一经确认，不得随意 调整。 跨墙期间，证券分析师应当严格遵守信息保密的要求，将跨墙参加的工作与 其它工作有效隔离。 证券分析师履行投资价值研究报告有关工作后，应及时履行回墙审批手续， 手续