证券股份有限公司全国中小企业股份转让系统推荐业务部门质量控制工作制度模版.docVIP

PAGE / NUMPAGES **证券股份有限公司 推荐业务部门质量监控工作制度 **证券股份有限公司 全国中小企业股份转让系统推荐业务部门质量监控工作制度 第一条 为贯彻《**证券股份有限公司全国中小企业股份转让 系统推荐业务质量监控基本制度》四级质控要求，明确推荐业务部门 质量监控的工作方法、工作内容、工作标准和责任主体，特制订本工 作制度。 第二条 推荐业务部门质量监控的主要职责是：（1）在评估项目 组建员专业胜任能力的基础上，合理安排项目组建员，并保持相对稳 定。（2）督促并检查项目组尽职推荐和延续督导工作，实施有效管理。 （3）对项目组上报的和检查中发现的重大问题组织部门进行讨论并 形成解决方案。（4）对提交公司的内核资料文件出具部门建议或意见。（5）在向 公司移交尽职调查、延续督导工作底稿前，对工作底稿进行复核并出 具复核建议或意见。（6）支持投资银行质量监控总部质控专员的工作。（7） 其他与质量监控关于的职责。 第三条 推荐业务部门的质控专员承担以下职责：（1）协助配合部门 总经理，拟定并贯彻本部门投行项目质量管理制度和详细措施。（2） 指导、监督、检查本部门项目的质量工作。（3）与本部门所有目组保 持密切联系，及时掌握本部门所有目实施过程中的重大质量问题及处 理方案。（4）会同部门总经理及其他有关人员评估本部门所有目组重 大问题处理方案的合规性和可行性，及时反馈给