证券股份有限公司权益类证券网下发行投资者适当性管理实施细则（暂行）模版.docxVIP

PAGE / NUMPAGES **证券股份有限公司 权益类证券网下发行投资者适当性管理实施细则(暂行) 第一章 总则 第一条 为督促、引导有效贯彻**证券股份有限公司(以下简称“公司”)投资银行权益类证券网下发行中投资者的适当性管理工作要求，维护投资者合法权益，依据有关《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券期货投资者适当性管理办法》、《证券经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，以及《**证券股份有限公司投资者适当性管理暂且办法》（以下简称《公司管理办法》）等规定，拟定本细则。 第二条 向投资者以网下发行方式销售公司投资银行权益类证券（包括第一次公开发行新股、非公开发行股票、公开增发股票、优先股等）的，适用本细则。 第二章 投资者分类与转化 第三条 公司投资者分为专业投资者和普通投资者两大类,分类标准依照《公司管理办法》的有关规定实施。 第四条 专业投资者细分为法定类专业投资者和转化类专业投资者，分类标准依照《公司管理办法》的有关规定实施。 第五条 公司投资银行权益类证券原则上仅面向专业投资者和（ C3、C4、C5级）普通投资者销售。 第六条 经评估确定为C1、C2级的普通投资者，公司应告知其不适合通过网下发行的方式购买权益类证券产品，此后投资者主动要求购买的，公司在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后，应当就产品风险高于其承受能力进行特别的书面风险警示，投