证券股份有限公司全国中小企业股份转让系统投资银行质量控制总部股转业务质量控制专员制度模版.docVIP

PAGE / NUMPAGES **证券股份有限公司 **证券股份有限公司 投资银行质量监控总部股转业务质量监控专员制度 第一章 宗旨和目标 第一条 为明确公司投资银行质量监控总部（以下简称“质控总部”） 股转业务质量监控专员（以下简称“质控专员”）的工作职责，细化质控 专员的工作程序，依据有关《**证券股份有限公司全国中小企业股份转让系 统推荐业务质量监控基本制度》，特拟定本制度。 第二条 本细则所称质控专员特指质控总部股转业务质量监控专员。 第三条 本制度的目标是：细化质控专员在推荐业务关键节点的工作 职责、工作重点和工作程序；加强推荐业务质量监控体系的规范性、可行 性和程序性；提升推荐项目运行的质量和效率。 第四条 质控专员应当遵守公司发布的关于规定，对本人负责的项目 关键节点监控，熟悉项目重要问题及事项，提供独立的建议或意见和建议，及时 揭示项目风险，确保勤勉尽责。 第五条 推荐业务部门质量监控专员应当协助配合质控专员有关工作，及 时向质控专员提供项目信息，共同提升公司项目的质量监控工作成果。 第二章 工作职责 第六条 质控总部实行专职质控专员制度。 项目拟向公司申请立项的，质控总部指定一人作为该项目的质控专员， 1 **证券股份有限公司 负责该项目的质量监控工作，并通知推荐业务部门总经理、推荐业务部门 质量监控专员、项目组负责人。 第七条 质控专员承担以下工作职责： （一