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PAGE / NUMPAGES **证券股份有限公司 权益类证券发行应急处理预案 **证券股份有限公司 权益类证券项目发行应急处理预案 第一章 总则 第一条 为更好的规范和实施权益类证券项目的发行工作，保障发行工作有 序进行，资本*场部依据有关《证券发行与承销管理办法》及有关规定，特拟定本发 行应急处理预案（以下简称“应急预案”）。 第二章 风险管理机制 第二条 资本*场部应依据有关权益类证券项目发行特点建立风险管理机制，主 要包括风险事件识别、风险应急预案报告机制、风险预警及防范、风险处置等四 个方面。 第三条 风险事件识别： 依据有关风险事件的类型不同， 可分为*场风险、 信用风险、 操作风险、流动性 风险、法律法规或 政策风险、 自然灾害或不可抗力造成或产生的突发事件风险等。 *场风险是指因股*价格、利率、汇率等的变更而致使发行人的估值造成或产生未 预料到的潜在损失的风险； 信用风险是指因发行人或投资者未能履行商定契约中的义务而给公司造成 信誉和声誉影响及损失的风险； 操作风险指由不完善或有问题的内部程序、人员和技术系统，以及外部事件 造成损失的风险； 流动性风险是指因突发事件对公司负债的减少和/或资产的增加提供融资而 造成损失的风险； 法律法规或政策风险是指由于管理不善，签订不严谨、不合格的协议、协议 等致使造成或产生的纠纷或者索赔，或者在发行过程中发生的