证券股份有限公司投资银行项目立项管理办法模版.docxVIP

PAGE / NUMPAGES **证券股份有限公司 投资银行项目立项管理办法 第一章 总则 第一条 为加强对公司投行业务的管理，建立规范的立项制度，有效监控项目风险，依据有关监管机关及公司的关于规定，特拟定本办法。 第二条 公司对符合以下情形的投行项目实行立项制度： 1、需要以公司名义向监管机构报送行政许可申请或备案资料文件的； 2、需要在各类法定信息平台披露有关资料文件的； 3、需要履行保荐义务或延续督导义务的； 4、内核负责人认为有必要履行立项程序的。 除在项目承揽阶段需出具的保密协议、合作协议及财务咨询顾问协议等资料文件外，对尚未立项的项目，投行管理总部不受理该项目的业务资料文件。 投行业务部门与企业签订的合作协议或财务咨询顾问协议须在协议中注明该项目经公司立项、内核通过后上报中国证监会。 需在全国中小企业股份转让系统挂牌项目的立项程序，由公司另行规定。 第三条 投行业务部门在履行初步尽职调查的基础上，认为有承做价值且符合公司立项标准的项目，部门立项通过后可向公司申请立项。 第一次公开发行并上*项目必须在辅导前申请立项；再融资项目应当在发行人关于本次发行的第一次董事会召开以后申请立项；其他项目由业务部门依据有关详细情形，在适当的时间申请立项。 第四条 申请立项的项目必须基本符合法律、法规规定的发行条件，符合公司投行项目立项标准。 第五条 公司鼓励投行业务部门选择