证券股份有限公司销售与交易业务投资者适当性管理实施细则（暂行）模版.docxVIP

PAGE / NUMPAGES **证券金融*场总部 销售与交易业务投资者适当性管理实施细则（暂行） 第一章 原则与架构 第一条 为规范投资者适当性管理，维护投资者合法权益，依据有关《证券期货投资者适当性管理办法》等有关规定，特拟定本实施细则。 第二条 金融*场总部销售与交易服务部向投资者销售国债、地方政府债券、政策性金融债、短融、中票等公开发行的债券，或者为投资者提供有关业务服务的，适用于本实施细则。 第三条 本实施细则所称投资者适当性管理是指通过订立业务制度，实施流程监控，确保投资者参加债券投资交易的资质合法、合规，且符合公司的风险监控要求。 第二章 准入与评级 第四条 销售业务的投资者依据有关《证券期货投资者适当性管理办法》《公司债发行与交易管理办法》进行划分。目标客户是专业投资者。 依据有关了解的客户信息，将符合以下条件之一的客户划分为专业投资者，公司不对此类客户设置准入标准，符合有关监管规定即可： （一）经关于金融监管部门批准设立的银行等金融机构，包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等；经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人。 （二）上述机构面向投资者发行的理资产品，包括（但不限于）证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理资产品、保险产品、信托产品、经行