证券股份有限公司投资银行质量控制基本制度 模版.docVIP

PAGE / NUMPAGES **证券股份有限公司 投资银行质量监控基本制度（试行） 第一章 宗旨和目标 第一条 为推进公司投资银行（以下简称“投行”）三年规划的实施，防范和监控投行业务风险，规范投行从业人员执业行为，促进投行业务可延续发展，树立和**公司投行品牌，特拟定本制度。 第二条 本制度的目标是：确立符合公司特点的投行质量监控体系；明确投行业务各主要节点的责任人和主要职责；加强投行业务质量监控体系的程序性和有效性；提升投行项目的质量和效率；确信所保荐项目符合法律法规和中国证监会规定的发行条件，确信证券发行申请资料文件真实、准确、完整。 第三条 投行业务质量监控由质量监控专员（以下简称“质控专员”）、质量监控有关制度的细则、质量监控系统为内涵，以考核、奖励、处罚及机制的评估为抓手。 公司应当指定投行管理总部一名副职负责投行业务质量监控工作。 第二章 投行质量监控体系 第四条 投行质量监控体系由四级构成：第一层级为项目组，第二层级为投行业务部门，第三层级为投行管理总部（质量监控部），第四层级为投行管理委员会下设的立项小组和内核小组。 第五条 项目组的主要职责是：（1）依照监管机关的规定和公司制度的要求，对发行人进行充份的尽职推荐和延续督导。（2）提供包括立项资料文件和申报内核资料文件等在内的基础资料文件资料，并保证基础资料文件资料的真实性、准确性、完整性。（3