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证券投资学》第一部分参考答案 一、单项选择题 1、 下面属于有价证券的是（ A、信用证 E、存款单 2、 中期债券的偿还期限为（ 1年以下 E、1－ A、 C C、 ）。 股票 D、提单 ）。 C、10 — 15年 D、15年以上 3、 （ A、 根据我国股票发行条件规定，向社会公众发行的股份应不少于公司股本总额的 B 20％ E、25％ C、35％ D、50％ ）。 4、 契约型证券投资基金反映的是一种（E ）关系。 A、产权 E、信托 C、借贷 D、租赁 5、 具有标准化合约特征的金融衍生工具是（ A A、期货合约 E、远期合约 C、期权合约 6、 证券场内市场是指（ A ）。 ）。 D、掉期合约 D、第三市场 ）股票。 A、 交易所交易 E、柜台交易 C、店头交易 7、 在股利尚未分派之前，该种股票被称为（ A A、含权 E、除权 C、填权 D、贴权 8、 《证券法》规定：股票上市公司应当在每一会计年度结束之日起（ 应向有关单位提交年度报告并予公告。 A、2 E、3 C、4 D、5 9、 我国《公司法》要求，动用公积金送股后留存的法定公积金应不少于注册资本的 A、15% E、18% C、20 % D、25% 10、 根据中国证监会的规定，上市公司每次配股比例最多只能 E、3 C、4 10 股配 ）个月内， ）。 ）。 A、6 B、5 C、4 二、多项选择题 1、 证券按其性质不同，可以分为 A、证据证券 E、凭证证券 D、3 2、 有价证券按发行的主体不同，可分为（ A、货币证券 E、政府证券 3、 目前我国境外上市的外资股有（ A、H股 E、A股 AEC C、有价证券 ECD ）。 D、 C、 C、金融证券 AC N股 EC ）。 D、 D、 4、 证券市场上的中介机构主要有（ A、筹资者 E、证券交易所 5、 上市公司持续信息披露主要包括（ A、季度报告 E、中期报告 6、 我国《公司法》规定，股票可以按（ A、折价 E、面值 C、溢价 三、判断题 1、 证券是各类财产所有权或债权凭证的通称。 2、 有价证券是虚拟资本的一种形式，是筹措资金的重要手段。 3、 优先股一般有固定股息率，普通股则没有。 4、 按市盈率法确定股票发行价格应是每股净收益X股票市价。 5、 一般公司债券的收益率要低于银行利率。 资本证券）。 公司证券 C、证券公司 D、投资者 AECD ）。 C、年度报告 D、临时公告 EC ）价格发行。 D、市价 ）。 ( ( ( ( ( ） ） ） ） ） TOC \o 1-5 \h \z 6、 金融衍生工具具有收益和风险放大功能。 （V ） 7、 凭证证券是有价证券。 （X ） 8、 证券市场即证券发行与证券交易市场的总称。 （V ） 9、 按净资产倍率法确定股票发行价格应是每股净资产值乘以溢价倍数。 （V ） 四、名词解释 1、 有价证券：是一种具有一定票面金额，证明持券人有权按期取得一定收入，并可自由转 让和买卖的所有权或债权证书。 2、 股票：股票是一种有价证券， 是股份有限公司公开发行的用以证明投资者的股东身份和 权益，并据以获得股息和红利的凭证。 3、 封闭型基金：是基金资本总额及发行份数在未发行之前就已确定下来， 在发行完毕后和 规定期限内不变的基金。 4、 股票价格指数：是衡量股票市场上股价综合变动方向和幅度的一种动态相对数，其基本 功能是用平均值的变化来描述股票市场股价的动态。 六、简答题 1、 股票与债务相比，有哪些基本性质 答：a期限上的永久性 b报酬上的剩余性 c法偿上的附属性 d责任上的有限性 2、 开放型基金与封闭型基金的主要区别 答： 封闭型投资基金 开放型投资基金 基金规模 存续期内规模不变 规模变动，可随时申购和赎回 交易关系 投资者与管理者间 投资者间 交易价格 资产净值及费用 市场供求关系 3、证券市场的基本功能 答： a、 是筹集资金的重要渠道。 b、 是一国中央银行宏观调控的场所。 c、 是资源合理配置的有效场所。 d、 有利于证券价格的统一和定价的合理 七、 论述题 根据我国目前上市公司的股权现状，请你谈谈如何进一步完善我国上市公司的股权结构 答： 公司总股本中不同性质的股份所占的比例及相互关系就是股权结构。 股权结构表现为股权属 性，也就是公司股东的性质，包括国有股东、法人股东和社会公众股东等三类。 国家股和国有法人股都属于国有股权。 国家对国有股和法人股有明确的规定， 即要保证国家 股和国有法人股的控股地位。 为保持上市公司的国家控制权， 作出了国有股暂不上市流通的 初始制度安排。 这种制度安排在保证国有股控股地位的同时， 也造成了中国股市的二元结构， 即纯粹市场化的流通股市场和非市场化的国有股市场。 股权结构呈畸形状态。 上市公司股份 过度集中于国有股，