内审员教程(苏州).pptxVIP

管理体系内部质量审核知识教案主讲人：孙晓兰山东质量认证中心 孙晓兰山东质量认证中心审定部注册质量管理体系、环境管理体系审核员、职业健康安全管理体系高级审核员主要培训课程包认证标准、内审员、顾客满意测量、顾客投诉管理、质量管理等方面的培训曾咨询服务客户包括山东省移动通讯工程公司、德州公用事业管理局、文登电业总公司、东方航空公司快餐等为济南钢铁集团公司、山东海龙股份有限公司、潍坊亚星化学股份有限公司等大型企业进行管理体系内审员培训、企业管理等培训。联系方式： Tel:0531-2679257 Email:fysdgs@163.com课程内容一、标准知识回顾1、基本概念2、关键条款理解二、质量管理体系内部审核1、管理体系审核的基本概念2、管理体系审核的分类3、管理体系审核的一般步骤4、内部管理体系审核的策划5、内部管理体系审核的实施6、纠正措施的跟踪验证7、内部管理体系审核的评价与改进8、影响审核有效性的基本因素及对策9、管理体系内审员内部管理体系审核员的重要作用：对体系的运行起监督作用。对管理体系的保持和改进起参谋作用。在体系管理方面起沟通领导与员工之间的沟通作用。在管理体系的有效实施方面起带头作用。在第二、三方审核中起内外接口的作用。是管理体系的重要资源！质量管理应用的常见问题将建立体系简单的看作一个“编写文件”的过程文件“刻在了花岗岩上”，未能“与时俱进”内部管理“两层皮”或“多层皮”。未能将质量、安全、环境管理体系与企业行政管理体系、财务管理体系、人事管理体系有机地成为一个整体“流行的就是有效的”。盲目追求新的时髦的管理理念、模式和工具。标准理解不到位内审存在的几个薄弱环节最高管理者没有足够重视;没有充分发挥“自我诊断的功能”;仅仅侧重于”符合性”;审核的职能定位不准确，权威性不足;审核缺乏深度，没有提出实质性问题;审核的客观性难以保证——不敢审;纠正措施有效性差，审核的结果没有与组织绩效考核有机的结合；内审员的能力（管理、专业）不足,综合素质有待于提高——不会审；缺乏成熟的管理创新文化；第二节 术语和定义 与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息审核：为获得审核证据并对其进行客观的评价,以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程.1、审核独立于受审核活动，不应有偏见和利益上的冲突2、客观：以审核证据为依据，审核准则为准绳，尊重客观证据3、公正：不屈服于任何压力、不迁就任何需要4、还表现审核员不能审核自己的工作 指对与审核有关的所有过程及其相互之间的关系和作用，要识别、分析，要经过策划并使之受控状态是一项正式的、有序的活动。一组方针、程序或要求审核的特性： 客观性——审核证据客观存在 对审核证据进行客观评价 审核过程形成文件，确保客观性； 系统性——有组织、有计划、有步骤，按程序文件 规定进行的正规活动；是一种过程抽样； 独立性——审核员独立于被审核部门外；不受干扰独立公正地审核取证。谁来审核高层领导？？` 注：审核结果的不确定性和风险性！！审核计划：对一次审核活动和安排的描述.审核方案：针对特定时间段所策划,并具有特定目的的一组(一次或多次)审核.注：审核方案包括策划、组织和实施审核所必要的所有活动。审核范围：审核的内容和界限.审核计划与审核方案的区别方面审核计划审核方案内容范围一次具体审核的活动和安排的描述特定时间内具有特定目的的一组审核（包括策划、组织和实施审核所必要的所有活动）、审核方案中包括对于计划的制定和实施的管理，它包括为实施一次具体审核策划、提供资源，所必要的所有活动和安排。性质文件一组具有共同特点的审核及其相关活动集合编制、建立者审核组长编制审核方案的管理人员建立 审核发现：将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果.审核结论：审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的审核结果.审核委托方：要求审核的组织或人员.受审核方：被审核的组织.审核员：有能力实施审核的人员.审核组：实施审核的一名或多名审核员,需要时,由技术专家提供支持.能力：经证实的个人素质及应用知识和技能的本领.第一方审核第二方审核第三方审核目的确认管理体系的符合性、适宜性、有效性，采取纠正措施，使体系正常运行和持续的改进。为合同的目的，选择且的供方，证实其能力促进供方改进管理体系。第三方，导致认证、注册和其保持。审核员有资格的内审员或外骋审核员自己或顾客国家注册的审核员审核依据组织管理体系文件、标准、适用的法律法规、合同或其他要求。合同；顾客或组织的管理要求；适用于受审核方的法律法规及其他要求。标准；组织管理体系文件；法律法规。审核方式集中式、滚动式集中集中文件审核根据需要进行必须进行必须进行审核咨询可进行，因事随时提出改进不咨询不咨询不符合报告提交并提出纠正措施建议必要时提交，