《证券市场基本法律法规》真题汇编卷.docxVIP

精品文档 精品文档 PAGE PAGE28 精品文档 PAGE 《证券市场基本法律法例》真题汇编卷 (1) 一、选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项切合题目要求，不选、错选均不得分) 1[单项选择题  ]  客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（  ）账户。 A.个人 B.期货交易 C.期货结算 D.期货保证金 参照答案：C 参照解析：客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户。 2[单项选择题]金融机构违背法律、行政法例、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违犯 有关委托合同所约定的有关金融机构应当肩负的详细约定义务是（ ）。 A.直接义务 B.违背受托义务 C.违背信托义务 D.间接义务 参照答案：B 参照解析：违背受托义务是指金融机构违背法律、行政法例、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违犯有关委托合同所约定的有关金融机构应当肩负的详细约定义务。 3[单项选择题]证券公司融资融券业务的决议和主要管理职责应集合于（A.中国证监会  ）。 B.证券交易所 C.业务决议机构 D.证券公司总部 参照答案：D 参照解析：证券公司应当对融资融券业务推行集合统一管理。融资融券业务的决议和主要管理职责应当由证券公司总部肩负。 4[单项选择题]个人申请保荐代表人资格，应当经过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料