WI-HR-01-006反腐败反贿赂管理制度.pdfVIP

更改记录 History ： 版 本 生 效 日 期 更改内容 Rev Effective date Contents A/0 2012-9-8 首次发行 B/0 2016-3-22 增加审核小组规定 编制 Prepared 审核 Checked 批准 Approved 1 目的 为扎实推进经济活动的反腐败反贿赂工作，加强公司内控机制，做到诚实守信，结合公司实际情 况，强化制度监督，推进制度反腐，加强对易发多发腐败的重点环节、重点部分岗位人员的 监督、 管理力度，确保治理商业贿赂承诺制。 2 适用范围 2.1 在公司范围内物料采购、委外加工、设施工程、业务销售、设备采购和维护、质量监督等经 济活动以及人、财、物管理的过程中适用本制度。 2.2 所有与公司有业务来往的客户、供应商、服务商、承包商也在本制度管制范围内。 3 管理制度 3.1 采购、销售人员 3.1.1 原材料、辅料检验部门及采购人员在原材料、辅料采购和检验收货过程中，不得有行 贿、索贿、受贿的行为。 3.1.2 原材料、辅料使用部门、采购部应每年定期组织采购、仓务、来料检验人员开展反商 业贿赂专题警示教育，学习国家有关反商业贿赂政策法规，结合反商业贿赂典型案例 讨论，增强抵御不良思想、不良行为的能力。 3.1.3 采购、销售人员的各种采购和销售行为必须依法开展。不得与供应商或被销售对象相 互串通，损害工厂的合法权益； 3.1.4 在采购活动中不得以任何手段排斥具备合法资质的供应商参与正当竞争。 3.1.5 在销售活动中必须遵守依法开展公平竞争，不得采用向销售对象行贿或提供其它不正 当利益等商业贿赂手段开展恶意竞争。 3.1.6 在原材料采购和成品销售过程中，必须按照国家相关法律法规的规定，按程序出入库 和销售，杜绝原料、产品采购和销售的体外循环，逃避监督部门的监督检查。 3.1.7 在采购和销售过程中引入计算机管理，实现采购和销售全过程的电子化、程序化、规 范化管理。利用计算机管理系统，实现出入库记录和票据管理电子化，防止采购、 销售人员造假。 3.1.8 采购、销售活动中，凡合法的商业扣率，必须以明折明扣的形式进行结算，不得帐外 返款或收受回扣及其它利益。 3.1.9 建立采购、销售人员廉洁保证机制，若企业采购、销售人员通过商业贿赂行为开展采 购、销售活动，一经发现，应从严追究其责任，终止其采购或销售资格。 建立采购、销售人员反商业贿赂档案，将其纳入个人档案管理，作为年终业绩考评和续聘的重要 依据。 由公司行政部每年对采购、销售人员反商业贿赂工作开展评价指出工作的不足，纠正不良 行为和做法，查处严重违反公司规定的行为。情节严重的报纪检监察部门或司法机 关查处。 采购部须与供应商、承包商、服务商签订《反商业贿赂声明》。 3.2 购进、销售资金 3.2.1 采购部门应按照《中华人民共和国会计法》和《企业会计准则》等法律法规的要求进行购 进、销售资金的管理，并做好相应的帐目管理。 3.2.2 每年年终要对购进、销售的资金使用情况进行审查。 3.2.3 应定期追踪购进、销售资金使用情况，严格把关，保证资金的合法使用，不得用于商 业贿赂等不正当用途。 3.2.4 不得在采购和销售过程中，占用购进、销售资金行贿或转变成其它利益的形式向采购方 进行贿赂。 3.2.5 不得利用购进、销售资金违法私设小金库，偷税漏税或用于贿赂。 3.2.6 购进、销售资金的收支必须经财务人员审核，并经公司负责人签字同意方可使用，并 每月由财务经理