公司监事工作制度.docx

PAGE PAGE # PAGE PAGE # 事职务。 第三章 监事会的职权与义务 第六条监事会行使下列职权： （一） 制订监事会议事规则，并报集团监事会批准。 （二） 对执行董事、高级经营管理人员履行职责情况进行监 督，建立企业执行董事、高级经营管理人员履职档案。 （三） 对违反法律、行政法规的执行董事、高级经营管理人 员提岀罢免的建议。 （四） 当执行董事、高级经营管理人员的损害本公司利益时, 要求执行董事、高级经营管理人员予以纠正。 （五） 配合上级对公司执行董事、法定代表人进行离任审计。 （六） 对执行董事、高级经营管理层人员就有关财务、资产 状况和经营情况进行质询。 （七） 督促公司建立健全经理层决策制度，并监督执行； （八） 对公司有关部门进行询问，要求其就相关情况或问题 作出解释。 （九） 要求公司报送财务会计报告、会议纪要、决定、合同、 协议等文件资料。 （十）查阅会计凭证、会计账薄（包括电子账簿）等财务会 计资料以及经营管理活动有关的其他资料，审议财务报告并发 表意见。 （十一）对财务状况、预算执行、重大投资、贷款、担保、 产权变动、资产处置、资产损失核销及招投标等重大经营管理 活动进行监督检查，就检查发现的问题提出处理建议，对必要 事项进行调查。 （十二）发现公司经营情况异常时，聘请中介机构对公司有 关事项进行审计和核查，费用由公司承担。 （十三）检查、监督公司的财务活动。 十四、配合外部审计机构进行年度审计。 （十五）接受并组织完成集团监事会下达的有关工作任务。 （十六）其他法律、法规、规章及《章程》规定应当由监事 会行使的职权。 第七条 监事会在每次进行检查结束后，应当及时作 出检查报告并上报集团监事会，检查报告的容包括： （一） 企业财务以及经营管理情况评价。 （二） 企业负责人的经营管理业绩评价以及奖惩、任免 建议。 （三） 企业存在的问题及处理建议。 （四） 集团要求报告或者监事会认为需要报告的其他事 项。 检查报告经监事会成员讨论，监事对检查报告有原则 性不同意见的，应当在检查报告中说明，由监事会主席签 署上报。 第四章 监事会监事长 第八条 监事会设监事长1人，监事会监事长由集团任 PAGE PAGE # PAGE PAGE # 免，监事长负责监事会或与监督职责相关的工作，不得负 责生产经营管理工作。 第九条 监事会监事长的主要职责是：领导监事会对 公司的财务、经营管理状况和执行董事、高级经营管理人 员的履职行为，以及企业贯彻执行有关法律法规、规章制 度和重要经营管理活动等情况进行监督检查，及时发现并 报告企业重要情况、重大事项，维护出资人的权益，促进 企业健康发展。 第十条 监事会监事长行使下列职权： （一） 召集和主持监事会会议。 （二） 组织履行监事会的职责。 （三） 代表监事会签署监事会决议、监督检查报告、各 类专项报告和监事会其他重要文件，并对决议和报告的质 量承担领导责任。 （四） 代表监事会与企业执行董事、总经理沟通监督检 查工作情况，要求和督促其对存在的突出问题进行整改。 （五） 列席或派员列席企业有关会议。 （六） 代表公司监事会向集团监事会报告工作。 （七） 定期对监督检查工作进行分析总结，对影响企业 改革发展，具有普遍性、倾向性和共性问题，深入剖析原 因，提出对策或建议。 （八） 依法或根据《公司章程》规定应该履行的其他职 责。 第五章监 事 第十一条 监事一般应当具备下列条件： （一） 具有完全民事行为能力，能独立承担民事责任。 （二） 较为熟悉企业生产经营管理和财务业务知识， 具有一定的管理能力或管理工作经验。 （三） 能够维护出资者和职工权益。 （四） 坚持原则、公正廉洁，遵纪守法，诚实守信。 （五） 具有与担任监事相适应的工作阅历和经验。 （六） 具有较强的口头表达能力、组织协调能力和文 字功底。 （七） 具有较强的大局观念，组织纪律性强。 第十二条监事应当遵守下列行为规： 监事要遵循“五要”、“五不‘行为规，,五要”既： （一）要加强财务会计、审计和经营管理等方面的知识学 习，注意了解企业的经营和管理情况，丰富相应的工作经 验，不断提高履行职责的能力。 （二） 要坚持原则，清正廉洁，严于律己，公道正派， 光明磊落。 （三） 要依法监督，善于工作，加强沟通，提出建议， 维护权益。 （四） 要正确行使监督权力，求真务实全面准确评价和 反映企业的经营、财务状况和领导人员的工作业绩。 （五）要忠实勤勉地履行职责，埋头苦干，深入群众， 注意听取各方面意见，提高工作质量和工作效率。 ?五不”既： （一） 不得泄露检查结果和企业商业秘密。 （二） 不得干预企业生产经营管理活动。 （三） 不得利用职权谋取私利，侵占公司财产。 （四）