某证券公司通道类定向资产管理合同模板.docx

页脚. 页脚. 页脚. 页脚. XX证券通道类定向资产管理合同 合同编号：（DX） X证-XX-合同XXXX第X号 委托人： 管理人：XX证券股份 托管人： TOC \o 1-5 \h \z 一、 前言 3 二、 释义 3 三、 唐明与承诺 4 四、 当事人及权利义务 6 五、 委托资产 11 六、 投资政策及变更 15 七、 投资主办人的指定与变更 17 八、 资金划拨指令的发送、确认和执行 17 九、 交易及交收清算安排 19 十、越权交易处理 21 十一、委托资扃会计核算 22 十二、资产管理业务的费用与税收 23 十三、信息披露义务 24 十四、资产管理合同的生效、变更与终止 25 十五、 26 十六、违约责任 26 十七、法律适用与争议的处理 27 十八、其他事项 27 附件一：《委托资产起始运作通知书》 29 附件二：《追加委托资产确认书X》 30 附件三：《提取委托资产通知书》 31 附件四：XX证券-XX银行定向资产管理业务划拨指令 32 \o Current Document 附件五：划款指令授权通知书（样本） 33 \o Current Document 附件六：托管人、委托人、管理人业务往来授权书及项目指定人员 35 附件七：资金划拨指定银行存款账户 38 附件八风险揭示书 39 附件九： 信托玆交付及投资指令 44 附件十：票据资金交付及投资指令 46 附件十一：其他投资指令格式 48 一、前言 为规定向资产管理业务的运作，明确定向资产管理合同当事人的权利与义 务，根据《中华人民国合同法》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》（证监 会令第93号）、《证券公司定向资产管理业务实施细则》（证监会公告［2012130 号，以下简称《实施细则》）、《证券公司客户资产管理业务规》（中证协发［2012］206 号，以下简称《规》）等法律、行政法规、中国证监会和中国证券业协会的有关 规定，委托人、管理人和托管人三方在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本 合同。 订立本资产管理合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护本合同各方当 事人的合法权益。 委托人保证委托资产的来源及用途合法，并在签订本合同前，巳经签署了 风险掲示书及客户风险承受能力调查表，委托人阅知本合同全文，了解相关权 利、义务和风险，自行承担投资风险。 管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用委托资产，但不保证委 托资产一定盈利，也不保证最低收益。管理人对委托资产未来的收益预测仅供委 托人参考，不构成管理人保证委托资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。 托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，保护委托资产的安 全，但不保证委托资产本金不受损失或取得最低收益。 二、释义 在本合同中，除上下文另有规定外，下列用语应当具有如下含义： 1、 委托人： 2、 管理人：XX证券股份 3、 托管人： 4、 本合同：委托人、管理人和托管人签署的《XX证券定向资产管理合同》 及其附件，以及对该合同及附件做出的任何有效补充及变更。 5、 委托资产：指委托人拥有合法处分权、委托管理人管理并由托管人托管 的作为本合同标的的财产。本合同项下委托人的委托资产来源为：【】 6、 交易日：证券交易所、证券交易所、银行间市场的正常交易日。 7、 工作日：同交易日。 8、 0:存续期间每一自然日。 9、 托管账户：托管人根据有关规定为委托资产开立的专门用于保管委托资 金及清算交收的银行账户。 10、 现行法律：指现行有效的中国法律、法规、规章，以及任何有管辖权的 政府机关、司法机关、证券交易所规定的强制性规定。 11、 不可抗力：不能预见、不能避免并不能克服的致使合同不能按期完全 履行或不能履行的客观情况。不可抗力包括但不限于以下情况：1、自然力量引 起的事故如水灾、火灾、地震、海啸等；2、政府的行动如颁布禁令、调整法律、 法规、制度或政府征用/没收等；3、社会异常事故如战争、罢工等；4,突发停 电或其他突发事件；5、银行清算系统故障，证券交易所交易平台非正常暂停或 停止交易，管理人、托管人交易系统和通信线路瘫痪、故障等。 12、 资产（或者资金、本金）安全：是指委托资产不被违规地挪用，在本项 合同下，安全不具有管理人保证委托资产不受损失或者取得最低收益的含义。对 本合同附件或者补充协议中其他类似约定的理解均以此为准。 三、声明与承诺 （一）委托人的声明与保证 1、 委托人具有合法的参与定向资产管理业务的资格，不存在法律、行政法 规和中国证监会有关规定禁止或限制参与定向资产管理业务的情形； 2、 委托人保证以真实身份参与定向资产管理业务，保证提供给管理人、托 管人的信息和资料均真实、准确、完整、合法。如发生变更，应当及时书面告知 管理人及托管人： 3、 委托人