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XX 投资管理有限公司投资决策委员会管理办法 一、目的 1 二、投资决策委员会将履行以下职责 1 三、投资委员会组成 2 四、投资会员会组织者 2 五、投资决策委员会成员通过会议履行职责 2 六、文件起草及归档部门 2 七、议事流程 业务部门拟将项目提交投资决策委员会审议的，应当将项目资料发送风险控制部初审。 3 八、开会送达方式 3 九、会议通知应包括内容 3 十、投资决策委员会的会议程序包括 4 十一、投委会意见投票 4 十二、附则 5 附件：投资决策委员会表决意见表 6 一、目的 为保障管理有限公司投资决策的科学化、制度化 ,提高投资的质量 ,降低投资风险，根据有关规定，建立 XX 投 资管理有限公司投资决策委员会 ( 以下简称投资决策委员会 ),并制定本规则。 二、投资决策委员会将履行以下职责 (1) 对已通过产品入池审批、进入产品池的投资标的产品在风险、收益、合规性等方面进行评 估，审议决 定是否投资，并提出科学、合理的建议 ; (2) 对投资过程中遇到的政策变化、市场变化、组织机构变化做出灵活应对，确保产品投资的 顺利进行。 三、投资委员会组成 投资决策委员会由 7 名委员组成，具体成员为公司 CEO 、副总经理两名、营销总监、风 控总监、合规总监 以及投资顾问。 四、投资会员会组织者 投资决策委员会由风险控制部负责召集和主持会议。 五、投资决策委员会成员通过会议履行职责 参加投资决策委员会会议的人员包括 :全体委员、风险控制部主审人员、项目负责产品经理、提 出投资需求的 投资经理以及其他参与尽职调查的成员。 六、文件起草及归档部门 风险控制部指派专人担任投委会综合岗，负责投资决策委员会的会议筹备等日常工作，具 体包括会议的组织 协调、会议材料的发送、会议记录、决议文件的起草、会议资料的保管等。 七、议事流程 业务部门拟将项目提交投资决策委员会审议的，应当将项目资料发送风险控制部初审。 (1) 对于标类产品投资，若该产品已经相关审批并列入产品池，项目组应不晚于投资决策会前 12 个小时向会 议召集部门预约会议并提交上会材料 ;若该产品尚未经审批并列入产品池 ，项目组应提 前向风险控制部提交产品相 关材料，申请产品入池，并于入池审批完成后，不晚于投资决策会前 12 个小时向会议召集部门预约会议并提交 上会材料；对于非标类产品投资以一事一议为原则，应提前向 风险控制部提交材料，由风险控制部上报总部风控 中心及总部评审会评审 ，评审通过后 ，应不晚于投 资决策会前 12 个小时向会议召集部门预约会议进行再次审议， 审议通过后方可投资。具体的投资决策流程如下： (2) 需提交的材料包括但不限于：项目尽职调查报告、项目