银行风险自查报告.docxVIP

下载本文档

8
0
约小于1千字
约 1页
2021-07-08 发布于内蒙古
举报
版权申诉

银行风险自查报告.docx

1、本文档共1页，可阅读全部内容。
2、原创力文档（book118）网站文档一经付费（服务费），不意味着购买了该文档的版权，仅供个人/单位学习、研究之用，不得用于商业用途，未经授权，严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等，侵权必究。
3、本站所有内容均由合作方或网友上传，本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺！文档内容仅供研究参考，付费前请自行鉴别。如您付费，意味着您自己接受本站规则且自行承担风险，本站不退款、不进行额外附加服务；查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档，您可以点击这里二次下载。
4、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等，请点击“版权申诉”（推荐），也可以打举报电话：400-050-0827(电话支持时间：9:00-18:30)。
5、该文档为VIP文档，如果想要下载，成为VIP会员后，下载免费。
6、成为VIP后，下载本文档将扣除1次下载权益。下载后，不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
7、成为VIP后，您将拥有八大权益，权益包括：VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
8、VIP文档为合作方或网友上传，每下载1次，网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等，对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档

银行重点领域风险自查报告合规风险部：根据上级行的要求和近期随着经济进入新常态，部分风险逐步暴露和释放，内控管理不到位、外部诈骗事件增多、股东自身经营风险传染、大客户与抵（质）押管理不规范、信息科技风险管理薄弱等。我行高度重视，落实工作部署，全面加强风险管理，积极防范各类风险，做好当前突出领域风险防控工作，确保各项业务整体运行平稳。现将我行开展重点领域风险排查情况报告如下：一、进一步提高内控措施有效性。我行严格按照《商业银行内部控制指引》的各项要求，建立健全覆盖业务流程各环节、包括所有部门岗位和人员的内控体系，制定了《商业银行授权管理办法》，明确支行、部门、岗位和人员的业务权限并实行动态调整。严格执行重要岗位人员轮岗、强制休假制度，制定了《商业银行员工交流及轮岗制度》；按照《商业银行合规管理诚信报告管理办法》，加强员工异常行为的有奖举报与查处，重点加强对网点负责人、客户经理等人员的监督。建立了《商业银行清算中心管理办法》《商业银行重要单证管理实施细则》等制度，加强资金汇划、档案与印章管理、重要凭证单据核对。建立了《商业银行外包风险控制管理办法》， 1