银行关于对印章管理专项审计情况的通报.docx

关于对印章管理专项审计情况的通报 根据 2016 年年度审计计划安排， 审计部对我行印章管理情况进行了专项审计。现将审计情况简要通报如下： 一、基本情况 （一）印章概况。 至 2019 年 2 月 26 日，我行共有各类印 章 445 枚，其中：在用印章 440 枚；未启用印章 3 枚；停用未 上缴印章 2 枚 。2016 年 1 月 至 2018 年 12 月期间刻制印章 43 枚：因 14 个机构因名称变更刻制 14 枚，因新成立部室、支行 等刻制 22 枚，增设某支行等柜员刻制清讫章 7 枚 。 2016 年 1 月至 2018 年 12 月期间未销毁作废印章， 审计检查期间于 2019 年 2 月 13 日销毁组织名称变更、 错刻、撤并等原因停用印章 341 枚。 （二）管理分工情况。 2016 年 1 月 至 2016 年 9 月，风险 部为印章管理部门， 办公室自 2016 年 9 月起履行印章管理职责， 负责印章扎口管理；审计部负责对印章管理行为进行监督检查； 风险合规部、监察室负责对印章的刻制、启用、保管、使用、停 用和封存等过程中的违规行为进行处罚处理。 办公室经管关键印章（即：党委印章、行政印章及财务专用 章，下同） ，2017 年 8 月 23 日购置、 安装了用印监控软件 “摄像头录像大师” 、高拍仪一部（用印资料实时录制操作台） 、台式计算机一台、 安防视频监控硬盘录像机一部、 安防监控摄像头一