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交通工程廉政风险防控手册 台州市交通局 2011 年 4 月 27 日 精品文档 交通工程廉政风险防控手册说明 一、为切实加强交通工程领域廉政建设，明晰廉政风险，抓好风险防控，编制本手册。 二、本手册以图表形式汇编了交通基础设施建设整体工作流程 图、各分项工作流程图、分项廉政风险及防控措施表。风险防控表列举了工程建设各分项、各环节廉政风险点、所涉及人员、防控措施和责任主体，力图简洁明了，便于使用。 三、根据廉政风险危害和影响程度，将风险划分为四个等级， 用一个三角▲、两个三角▲▲、三个三角▲▲▲对其依次标示，未标示的，为一般风险。 参见以下范例： ▲▲采用不正当手段，选择与其有利益（利害）关系的单位。四、针对防控措施，根据措施的力度、效果和关注度，用一颗 五角星★、两颗五角星★★、三颗五角星★★★对其依次进行标示， 未标示的，为一般常规措施。 参见以下范例： ★ ★★公开招标选择承担单位，确定研究费用。 五、因交通工程具有单一性，工作流程各有不同，本手册不作为工程的合同管理范畴。 六、各级各单位在使用中应根据工程建设管理实际， 结合市局惩 防体系制度汇编之《交通工程建设管理制度》（ 2008 年 7 月印发） 参照执行，不断推进源头防控，努力完善工程领域廉政建设工作机 制，建设阳光、优质工程。 七、实际使用中发现的问题请及时反馈市交通局监察室、 发展规划处、建设管理处。 - 2 -。 - 2 - 欢迎下载 精品文档 精品文档 。- PAGE 。 - PAGE 3 - 欢迎下载 交通基础设施建设项目流程图、廉政风险点及 防控措施一览表 一、交通基础设施建设项目总流程图 1 1、项目建议书、工可 前 期工作阶 段 2、勘察、设计 3、征地、拆迁 4、招标、投标 5、分包管理 6、质量控制 建 设实施阶 段 7、安全管理 8、计量管理 9、设计变更及索赔管理 10、项目资金管理 交 竣工验收阶 段 11、交工验收 12、竣工决算审计、缺陷 责任期 13、竣工验收 二、交通基础设施建设项目分项流程图、廉政风险点及防控措施 1、项目建议书、工可工作 1）流程图 交通运输主管部门根据 交通运输主管部门根据 规划提出开展项目预工可 选择承担单位 签订项目建议书研究 委托合同 承担单位开展项目 建议书研究 承担单位提交项目 建议书报告 交通运输主管部门审查 向行政审批主管部门提交项 目建议书报告，申请批复 2）廉政风险点及防控措施一览表 项目建议书、工可工作 流 程 所处环节 所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体 选择负责前 期1承工作的 交项担 选 择 负责前 期 1 承 工作的 交 项 担 通业务 部 目 建 单 位 门人员 议 书 、 工 ▲ 2、为谋私利， 对研究费用审批不严。 ★ ★ ★ 坚持实事求 是和公开、公平、公正原则，选择有资质单位编制项目建议书，确定研究 费用。 负责前期工作的交通业务部门 可 交通 运输主管部门审查  负责前 期工作的 交通业务 部门人员 ▲▲ 默认、故意纵 容承接单位在开 展编制项目建议 书过程中，恶意增加不合理工程规 模；研究深度不 足，研究成果存在重大缺陷等风险。  ★★ 建立项目建议书、工可研究咨询、审查制度。 2、勘察设计工作 流程图 确定勘察设计及 确定勘察设计及 咨询单位 签订勘察设计合同 工程勘察设计 设计文件审查 设计文件修改 正式出版设计文件 交通运输主管部门 审批 廉政风险点及防控措施一览表 勘察设计工作 流 程 所处环节 所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体 1、严格执行勘察设计资质管理规定， 将委托情况向建设 计 部门人 员 2 及 和招标 部 勘 咨 门人员 察 询 设 单 计 位 工程 建设单 位 勘 设计管 理 察 部门人员 设 计 ▲ 1、选择不符合资质条件的勘察设计单位。 确定 确 定 勘 察 设 建设单 位 设计管 理 ▲ ▲ ▲ 2、有意肢 ▲▲ 3、有意肢解招标标段，暗中为与其有利益（利害） 关系单位的中标 做好铺垫工作。 ▲▲ 1、通过设计单位在设计文件中 针对特定供货单 位设置相应的规 格、技术等条件。 单 位主 管部 门备案； ★★ 2、制定设计及咨询单位的确定管理工作责任追究制度。 ★★ 1、实行勘察设计公开招标； 2、建立招标公示及社会监督平台。 3、相关部门进行跟踪检查。 ★★ 1、标段划分实行多部门把关，集体研究决策。 2、制定统一的勘察设 计招 标文 件范本，对一般工程项目不应过度提高资质要求。 ★★ 1、严禁排斥公平竞争，指定或暗定材料品牌和生产商。 建设单位 设计管理部门和招标部门 建设单位招标部门 行政监督部门 建设单位设计管