私募基金销售管理办法.pdfVIP

XXX公司私募基金销售管理办法 第一章 总则 第一条 为建立和健全 XXX公司 （以下简称 “公司”）私募基金销售募集管理 的工作机制， 有效指导基金募集工作的具体开展， 规募集期间管理的流程， 根据 《基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》 、《私募投资基金管理人部控制指 引》、《基金业务外包服务指引》等相关规定，制定本办法。 第二条 私募基金募集分为自行募集 （以下简称 “直销”）和委托其他有资格 的募集机构进行募集（以下简称“代销” ）。公司自行募集私募基金的，应设置有 效机制，切实保障募集结算资金安全， 同时根据公司制定的投资者适当性管理要 求，只向符合条件的合格投资者进行募集，详见《 XXX公司投资者适当性管理办 法》的规定。 公司委托其他有资格的募集机构进行募集的， 应确保募集机构向合 格投资者募集以及不变相进行公募。 第三条 单只私募基金的投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》 、《公 司法》、《合伙企业法》等法律规定的特定数量。 投资者转让基金份额的， 受让人应当为合格投资者且基金份额受让后投资者 人数应当符合前款规定。 第四条 公司开展私募基金服务，应当秉承诚实信用、勤勉尽责原则，妥善 处理利益冲突，避免损害客户利益。 第二章 销售管理 第五条 公司及公司员工不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒 体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子等方 式，向不特定对象宣传推介。 第六条 公司及公司员工推介私募基金时，禁止以下行为： （一）公开推介或者变相公开推介； （二）推介材料虚假记载、误导性述或者重大遗漏； （三）以任何方式承诺投资者资金不受损失， 或者以任何方式承诺投资者最 低收益，包括宣传预期收益、预计收益、预测投资业绩等； （四）夸大或者片面推介基金，违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、 有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的表述； （五）登载任何自然人、 法人或者其他组织的祝贺性、 恭维性或推荐性的文 字； （六）恶意贬低同行； （七）允许非本机构雇佣的人员进行推介； （八）推介非本机构募集的私募基金； （九）法律、行政法规、 中国证监会的有关规定和中国基金业协会自律规则 禁止的其他行为。 第七条 公司自行销售或者委托销售机构销售私募基金，应当自行或者委托 第三方机构对私募基金进行风险评级， 向风险识别能力和风险承担能力相匹配的 投资者推介私募基金。 第二章 直销管理 第八条 公司及公司员工不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金。公 司自行募集的，应根据公司制定的投资者适当性管理要求， 采取问卷调查等方式， 对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估。 投资者在签署私募基金合同时， 公司销售人员应要求投资者对风险揭示书签 字确认，并承诺符合合格投资者条件。 第九条 对于直销客户，公司销售人员应指导投资者如实填写风险识别能力 和风险承担能力问卷， 如实承诺资产或者收入情况， 并对其真实性、 准确性和完 整性负责。 告知投资者填写虚假信息或者提供虚假承诺文件的， 应当承担相应责 任。 第十条 公司销售人员应告知直销客户确保投资资金来源合法，不得非法汇 集他人资金投资私募基金。