2017年度监事会工作报告.docxVIP

PAGE PAGE 1 沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司 2017 年度监事会工作报告 2017 年公司监事会本着对股东和公司负责的原则， 在公司日常运作过程中， 严格依照《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）、《沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）以及《沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司监事会议事规则》 的相关规定， 列席公司股东大会和公司董事会，对公司历次股东大会和董事会的召开程序、 决议事项以及公司董事会对股东大会决议的执行情况， 公司高级管理人员执行职务情况进行了有效监督， 认真履行了公司监事会的职责。 一、公司监事会日常工作情况 序号时间监事会会议审议通过议案内容1、审议关于《公司向控股股东借款暨关联交易》的议案。12017 年 序号 时间 监事会会议 审议通过议案内容 1、审议关于《公司向控股股东借款暨关联交易》的议案。 1 2017 年 2 月 10 日 第三届第五次会议 1、审议《关于向控股子公司提供财务资助》的议案。 2 2017 年 3 月 30 日 第三届第六次会议 3 2017 年 4 月 24 日 1、审议《 2016 年度监事会工作报告》的议案； 第三届第七次会议 2、审议《 2016 年年度报告》及《 2016 年年度报告摘要》的议案； 3、审议《 2016 年度财务决算报告》的议案； 4、审议《 2016 年度利润分配预案》的议案； 5、审议《关于内部控制有效性的自我评价报告》的议案； 6、审议关于《 2017 年第一季度报告》的议案； 7、审议《关于续聘 2017 年度审计机构》的议案； 8、审议《关于修改 公司章程 》的议案。 1、审议《关于公司符合非公开发行 A股股票条件的议案》 4 2017 年 5 月 8 日 第三届第八次会议 2、逐项审议《关于本次非公开 A股股票方案的议案》 ； 3、审议《关于本次非公公开 A股股票预案的议案》 ； 4、审议《关于本次非公开发行 A股股票发行方案的论证分析报告 的议案》； 5、审议《关于本次非公开发行 A股股票募集资金使用可行性分析报告的议案》； 6、审议《关于前次募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》 ； 7、审议《关于〈非公开发行股票摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响及公司采取措施〉的议案》 ； 8、审议《关于修改公司〈募集资金管理制度〉的议案》 ； 9、审议《关于制定〈未来三年（ 2017-2019 年）股东分红回报规划〉的议案》； 10、审议《关于公司及全资或控股子公司 2017 年度拟申请银行授 信的议案》； 11、审议《关于公司 2017 年度拟为全资或控股子公司提供融资担保的议案》； 12、审议《关于公司及全资或控股子公司 2017 年度拟接受控股股 东、实际控制人提供担保暨关联交易的议案》 ； 52017 年8 月 28 日第三届第九次会议6 5 2017 年 8 月 28 日 第三届第九次会议 6 2017 年 8 月 29 日 第三届第十次会议 1、审议《关于本次非公开发行 A股股票预案（修订稿） 》的议案； 2、审议《关于本次非公开发行 A 股股票方案的论证分析报告（修订稿）》的议案； 3、审议《关于本次非公开发行 A 股股票募集资金使用的可行性分析报告（修订稿） 》的议案； 4、审议《关于评估机构的独立性、评估假设前提和评估结论的合理性、评估方法的适用性》的议案； 5、审议《关于本次非公开发行 A 股股票募投项目相关审计报告、评估报告》的议案； 6、审议《关于非公开发行股票摊薄即期回报及填补措施（修订稿） 的议案》； 7、审议《关于前次募集资金使用情况报告》的议案； 8、审议《关于公司已完成重大资产重组所涉担保置换事项》的议案； 9、审议《关于调整公司及全资或控股子公司 2017 年度拟申请银行 授信额度》的议案； 10、审议《关于公司 2017 年度拟为控股子公司追加提供融资担保额度》的议案。 2017 年 9 月 4 日 第三届第十一次会议 逐项审议《关于本次非公开发行 A 股股票方案（修订） 》的议案 2017 年 10 月 26 日 第三届第十二次会议 1、审议《关于会计政策变更的议案》 ； 2、审议关于《 2017 年第三季度报告》的议案。 公司监事会成员积极列席公司董事会会议、 公司总经理办公会议， 监督公司董事会履行职责情况和总经理办公会执行董事会决议情况， 在全面了解和掌握公司的日常运营情况的基础上， 对公司经营活动、 议案、利润分配方案等提出建议。 依照《公司法》、《公司章程》分别对董事会形成的议案及表决程序、表决结 果，董事会执行股东大会决议，董事、总经理履行职责，以及维护股东利益进行 了有效的监督。 二、公司监事会 2017 年度有关事项的监督意