2021年证券交易知识点总结第七章资产管理业务.docxVIP

精品学习资料 名师归纳总结——欢迎下载 学习必备欢迎下载第七章资产治理业务本章主要考点1. 把握资产治理业务的含义及种类资产治理业务是指证券公司作为资产治理人，依照相关规定与客户签订资产治理合同，含义依据 学习必备 欢迎下载 第七章 资产治理业务 本章主要考点 1. 把握资产治理业务的含义及种类 资产治理业务是指证券公司作为资产治理人， 依照相关规定与客户签订资产治理合同， 含 义 依据资产治理合同商定的方式，条件，要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客 户供应证券及其他金融产品的投资治理服务的行为； （ 1）为单一客户办理定向资产治理业务； （ 2）为多个客户办理集合资产治理业务； （ 3）为客户特定目的办理专项资产治理业务； 种 类 【例 1·单项题】（ ）是指证券公司与单一客户签订定向资产治理合同，通过该客户的账户 为客户供应资产治理服务的一种业务； A. 为单一客户办理定向资产治理业务 B. 为多个客户办理集合资产治理业务 C. 为多个客户办理定向资产治理业务 D. 为客户特定目的办理专项资产治理业务 [ 答疑编号 ] 『正确答案』 A 『答案解析』为单一客户办理定向资产治理业务是指证券公司与单一客户签订定向资产治理合 同，通过该客户的账户为客户供应资产治理服务的一种业务； 【例 2·单项题】限定性集合资产治理方案投资于业绩优良，成长性高，流淌性强的股票等权 益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该方案资产净值的（ A.5% B.15% C.20% D.30% [ 答疑编号 ] 『正确答案』 C ）； 『答案解析』限定性集合资产治理方案投资于业绩优良，成长性高，流淌性强的股票等权益类 证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该方案资产净值的 20%； 【例 3·多项题】证券公司为单一客户办理定向资产治理业务的特点有（ A. 证券公司与客户必需是一对一 B. 投资范畴有限定性和非限定性之分 C. 详细投资方向应在资产治理合同中商定 D. 必需在单一客户的专用证券账户中经营运作 [ 答疑编号 ] 『正确答案』 ACD 『答案解析』 B 是为多个客户办理集合资产治理业务的特点； ）； 【例 4·多项题】以下属于集合资产治理业务特点的有（ A. 通过特地账户投资运作 B. 客户资产必需进行托管 C. 投资范畴有限定性和非限定性之分 D. 综合性，即证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多 ）； 第 1 页，共 14 页 精品学习资料 名师归纳总结——欢迎下载 学习必备欢迎下载[ 答疑编号 ]『正确答案』 ABC『答案解析』 D 是为客户特定目的办理专项资产治理业务的特点；【例 5· 学习必备 欢迎下载 [ 答疑编号 ] 『正确答案』 ABC 『答案解析』 D 是为客户特定目的办理专项资产治理业务的特点； 【例 5·多项题】以下属于限定性集合资产治理方案的资产投资方向的有（ A. 国债 B. 国家重点建设债券 C. 债券型证券投资基金 D. 在证券交易所上市的企业债券 [ 答疑编号 ] 『正确答案』 ABCD 『答案解析』四个选项均正确； 【例 6·多项题】以下属于为客户特定目的办理专项资产治理业务特点的有（ A. 通过特地账户经营运作 B. 特定性，即要设定特定的投资目标 C. 投资范畴有限定性和非限定性之分 D. 集合性，即证券公司与客户是一对多 [ 答疑编号 ] 『正确答案』 AB 『答案解析』 CD属于集合资产治理业务的特点； ）； ）； 2. 熟识证券公司取得资产治理业务资格的条件 （一）证券公司从事资产治理业务的条件 （二）证券公司申请资产治理业务资格应提交相关材料 （三）其他要求 【例 1·单项题】净资本不低于人民币（ A.1 B.2 C.3 D.5 [ 答疑编号 ] 『正确答案』 B ）亿元的证券公司可以从事资产治理业务； 『答案解析』净资本不低于人民币 2 亿元的证券公司可以从事资产治理业务； 【例 2·单项题】证券公司设立限定性集合资产治理方案的，净资本不低于人民币（ A.1 B.2 C.3 D.5 [ 答疑编号 ] 『正确答案』 C 『答案解析』证券公司设立集合资产治理方案，办理集合资产治理业务，设立限定性集合资产 ）亿元； 治理方案的，净资本不低于人民币 3 亿元； 【例 3·多项题】证券公司从事资产治理业务，应当符合的条件有（ A. 经中国证监会核定具有证券资产治理业务的经营范畴 ）； B. 净资本不低于人民币 2 亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产治理业务的各项风险监控 第 2 页，共 14 页 精品学习资料 名师归纳总结——欢迎下载 学习必备欢迎下载指标的规定C. 最近 1 年未受到过行政惩罚或刑事惩罚D. 资产治理业务人员具有证券业从业资格，其中，具有3 年以上证券自营，资产治理