大宗交易业务培训讲义课件.ppt

内部管理： 操作流程 重 点 环 节 1 、深交所“大非”减持， 卖方营业部 必须最 迟于拟减持当天上午 11 ： 30 以前 提交《深交所“大非”大宗交易减持报告表》 报深交所市场监察部审批， 要求传真 必须落实到接收人 、保证收悉。 内部管理： 操作流程 重 点 环 节 2 、深交所收到上述报告后，将对情况进行核查。 经交易所确认后， 交易所电话回复 营业部是否同意该笔委托。 营业部必须做好深交所对《深交所“大非”减持报告表》 回复意见的 电话录音和工作记录。 内部管理： 操作流程 重 点 环 节 3 、 卖方营业部 将上表附上交易所的审批回复意见 （在做好电话录音的基础上，在表中空白处注明 营业部传真时间及交易所答复内容）， 传真到机构客户部，必须 落实到接收人 、保证收悉。 内部管理： 操作流程 重 点 环 节 4 、 营业部负责 做好股份或资金“冻结手续”， 委托当天 应对客户资金或股份进行冻结， 保证账户上有足够钱券可进行交易和清算。 5 、 营业部负责 对客户 该笔委托的佣金 设置复查和确认。 内部管理： 操作流程 重 点 环 节 6 、 “意向申报”不承担成交义务。 一但客户改报为“成交申报”或“定价申报”委托时， 必须先行逐项完成上述“大非”减持提前报批、 冻结、佣金设置等“营业部确认栏”项目。 7 、 “定价申报”负有成交义务，无需再次提交成交申报。 其他投资者点击相应定价即可与之按时间优先原则配对成交 ， 自动产生约定号的成交申报指令； 以申报价格为实际成交价，未成交部分如满足门槛则有效、 否则自动撤单。 提交“定价申报”委托， 必须先完成“营业部确认栏”项目。 内部管理： 操作流程 （五）营业部负责 在《大非减持报告》报备总部后， 同时确认“ 营业部确认栏”盖章、签字 填制完整、真实有效 ，方可提交该笔委 托申报 → （六）营业部负责通过传真（为保障报盘准确有效，所有表格中 数据部分必须是电子版 ），将业务表格原件上传总部，必须及时电 话确认总部交易员收悉，保障不延误报盘 → 内部管理： 操作流程 （七） 营业部负责 将业务表格 电子版 OA 上报 机构客户部、合规与法 律事务部业务联系人、抄送营业部负责人，并配合完成交易清算 → （八） 营业部 对“意向申报”和“定价申报”，需将 客户意向信息 发布到大宗交易 QQ 群及“经纪业务总部论坛 — 大宗交易交流平台” 上，力促系统内交易、减少股份流失。 大宗交易业务培训 一、培训主要内容 主要风险点 内部管理： 外部要求： 交易门槛 交易规则 信息披露 纳税要求 减持规定 交易概况 管理架构 席位管理 操作流程 当前应对措施 需探讨的问题 外部要求： 交易门槛 非流通股部分 一般机构法人 、自然人 都可 以委托办理大 宗交易。 不可以进行大 宗交易。 外部要求： 交易门槛 上交所： （一） A 股单笔买卖申报数量应当不低于 50 万股，或者 交易金额不低于 300 万元人民币； 深沪要求相同 （二） B 股单笔买卖申报数量应当不低于 50 万股，或者 交易金额不低于 30 万元美元； 深沪要求不同 （三）基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于 300 万份，或者交易金额不低于 300 万元； 深沪要求相同 （四）国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量 应当不低于 1 万手，或者交易金额不低于 1000 万元； 深沪 要求不同 （五）其他债券单笔买卖申报数量应当不低于 1000 手 ，或者交易金额不低于 100 万元。 深沪要求不同 外部要求： 交易门槛 深交所： （一） A 股单笔交易数量不低于 50 万股，或者交易金额不低于 300 万元人民币； 深沪要求相同 （二） B 股单笔交易数量不低于 5 万股，或者交易金额不低于 30 万元港币； 深沪要求不同 （三）基金单笔交易数量不低于 300 万份，或者交易金额不低于 300 万元人民币； 深沪要求相同 （四）债券单笔现货交易数量不低于 5000 张（以人民币 100 元面 额为 1 张）或者交易金额不低于 50 万元人民币； 深沪要求不同 （五）债券单笔质押式回购交易数量不低于 5000 张（以人民币 100 元面额为 1 张）或者交易金额不低于 50 万元人民币。 深沪要求不 同 外部要求： 交易规则 交易时间： 总则： 申报当日有效。 当天全天停牌的证券，交易所不接受其有关申报。 深交所 （ 1 ） 9 ： 15 至 11 ： 30 、 13 ： 00 至 15 ： 30 接受意向申报 、定价申报、成交申报。 （ 2 ）权益类和债券（除公司 债外） 15 ： 00 至 15 ： 30 成交 确认、公司债实时确认， （ 3 ）成交确认后可下载回报 数据。 . 上交所： （ 1 ） 9 ： 30 至