浙大《投资与理财》讲稿11秋.pptx

姚铮 教授 浙江大学管理学院会计与财务管理系执行主任 浙江大学财务与会计研究所所长 浙江大学资本市场与会计研究中心主任 《中国会计评论》理事会理事 萧山合作银行、民丰特纸等公司独立董事 《钱江晚报》、《杭州电视台》等媒体财经评论人 EMAIL: z.yao@ 地址：杭州市浙江大学紫金港校区管理大楼701-02 310058 提示：本课件最新修改时间2011年9月2日，不含附录;《投资与理财》 证券与投资分析模块 一、内容 本方向选修课旨在使MBA学员了解和掌握投资与理财的工具、方法和操作，学以致用，实现知识的价值。本方向选修课由课程系列和专题系列两个系列构成，课程系列包括：证券与投资分析、上市公司分析，本次开课的专题系列包括：VC/PE投资、基金公司组合管理、外汇与黄金交易 二、教材 姚铮，《证券与期货》，清华大学出版社，2008年10月第1版，2010年1月第2次印刷或之后印刷 ;三、参考书 滋维·博迪（Zvi Bodie）、亚历克斯·凯恩（Alex Kane）、艾伦·J·马库斯（Alan J. Marcus）著，朱宝宪、吴洪、赵冬青等译，《投资学》，机械工业出版社，2002年9月 四、报纸 中国证券报、上海证券报、证券时报 五、网站 上海证券交易所、深圳证券交易所、中国证券监督管理委员、中国证券业协会、中国人民银行、股票行情系统（浙大校网金通证券、宏源证券、F10）、上市公司资讯网、东方财富网、证券之星、上市公司、证券公司、基金管理公司、百度、Google;六、期刊 证券市场周刊、财经、证券市场导报、上市公司、资本市场管理世界、经济研究、金融研究、经济学动态、当代财经、财经研究、投资与证券（人民大学报刊复印资料），以及CNKI、维普、万方中文期刊数据库 七、财经数据库 万得（Wind）、国泰安、色诺芬 财务数据、市场数据、证券分析师数据等;八、考核 本模块成绩=闭卷考试×60%+分组作业×20%+课堂表现×20% 三项都是取得本模块成绩的必要条件之一 课程成绩=课程系列A成绩×50%+ 课程系列B×50% 课程A和B都达到60或以上方可取得学分 九、助教 杨忠水，yzhongshui@ 十、提示 1．本课程尝试互动式的教学，如果你打断教师的讲课，提出你的疑问或不同的观点，将得到鼓励 2．本课程会涉及对证券市场的评论，该等评论仅用于教学，并非投资建议;十一、作业 1．分组作业 撰写市场分析报告，4-5人一组，自行组合。分析报告A4版面，正文小四宋，WORD格式。在报告的首页写明组长、组员姓名以及组员的参与系数，以及组长的联系电话。学员作业得分=参与系数×作业得分，参与系数0.00-1.00，最小单位0.01。组长的参与系数为1.10，但得分不超过100分。分析报告须在预测周周一9:15以前以附件的方式MAIL至助教的邮箱，如果邮件发送成功你将收到自动回复的邮件。一周后将由助教对最好和最差的报告进行点评。;分组作业1：一周股市分析报告 分析报告主要内容：（1）本周沪市A股、B股市场和深市中小板、创业板市场的指数涨跌、成交量、个股和板块热点；（2）经济、政策等基本面分析，以境内为主，也须分析境外；（3）上证指数、B股指数、中小板综指、创业板综指的技术分析；（4）下周沪市A股、B股市场和深市中小板、创业板市场趋势；（5）推荐沪A、沪B、中小板、创业板股票各2只，写明名称、代码，不需说明理由。报告按对股票市场的总结和分析，以及实际的上证指数、B股指数、中小板综指、创业板综指涨跌幅和所推荐股票的涨跌幅进行评分。报告字数3000以上。;分组作业2：一周债市分析报告 分析报告主要内容：（1）本周沪市国债现货、回购、可转换债券市场交易概况；（2）本周中国人民银行公开市场操作、货币政策动向，以及国际央行货币政策动态等国债现货基本面分析，可转换债券和标的股票的基本面分析；（3）上证国债指数和有代表性转债的技术分析；（4）下周沪国债现货和可转换债券市场趋势；（5）推荐沪国债现货、沪可转换债券各2只，写明名称、代码，不需说明理由。报告按对债券市场的总结和分析，以及实际的上证国债指数涨跌幅、可转债平均涨跌幅和所推荐债券、可转债的涨跌幅进行评分。报告字数3000以上。;分组作业3：一周交易所基金市场分析报告 分析报告主要内容：（1）本周沪深封闭式基金、分级基金、LOF、ETF的市场交易、折价率和净值增长率变动情况，封基净值只有周数据；（2）基金和基金公司、基金重仓股基本面分析；（3）代表性基金指数技术分析；（4）下周沪深交易所基金市场趋势；（5）推荐沪深交易所基金2只，写明名称、代码，不需说明理由。报告按对交易所基金市场的总结和分析，以及所推荐基金的涨跌幅和其他小组所推荐基金的涨跌幅进行评分。报告字数3000以上。;分组作业4：一周股指期货市场分析