股权激励方案.pdf

... 股权激励方案 1 目的： 1.1 进一步完善公司的薪酬激励体系，是高级管理人员、专业技术高级人才和卓越贡献 人员的利益与公司的利益挂钩，激励他们为公司创造长期价值。 1.2 吸引和保留关键技术人才，增强公司竞争实力，促进公司持续健康发展。 2 适用范围 3 名词解释 4 职责 5 制度内容 5.1 股权激励的原则： 5.1.1 公开、公平、公正原则 5.1.2 激励机制与约束机制相结合的原则，即个人的长远利益和公司的长远利益及价值 增长相联系，收益与风险共担。 5.1.3 存量配送，增量激励的原则，即在公司资产保值增值的前提下，只有在净资产增 值的前提下激励股份才可提取奖励基金。 5.2 本股权激励方案所称股份为身股 （即虚拟股） ，享受分红权和股价升值收益， 但不享 有表决权、转让权、出售权和继承权。 5.3 股权激励方案执行与管理机构 设立股权考核与管理委员会做为公司股权激励方案的 执行与管理机构，对董事会负责，向董事会及股东会汇报工作。 股权考核与管理委员会的主要职责： （1 ）研究对股权激励人员的考核标准， 进行考核并 提出建议， 研究和审查董事与股权持有人的激励政策与方案。 （2 ）制定股权激励方案的 具体条款，包括激励对象、奖励基金的提取比例、执行方式、个人分配系数等。 （3 ）定 期对股权激励方案进行修改和完善，在发生重大事件时可以变更或终止股权激励方案。 5.3.1 薪酬与考核委员会的设立 5.3.1.1 在公司董事会下设立薪酬与考核委员会作为股权激励方案的执行与管理机构。 5.3.1.2 薪酬与考核委员会对董事会负责，向董事会及股东大会汇报工作。 5.3.2 薪酬与考核委员会的职责 5.3.2.1 薪酬与考核委员会的主要工作 制定股权激励方案的具体条款， 包括激励对象、 奖励基金的提取比例、 执行方式、 个 人分配系数等； 同信托机构进行工作联系； 定期对股权激励方案进行修改和完善， 在发生重大事件时可以变更或终止股权激励方案。 5.4 股权激励方案的内容 为便于股权管理和计算，以 2010 年 12 月 31 日止的净资产为 期初数划分股数， 设定为 200 万股， 其中 100 万作为股权激励股份。 期初的每股净资产 为：期初每股净资产 =期初净资产 /200 万 例：假定期初净资产审定评估为 100 万元， 则 200 万股的期初每股净资产为：每股净资产 =100 万元 /200 万 =0.5 （元） 每股的净资产以专业审计的评估值为准。 5.4.1 股权激励对象 （1 ）在公司领取董事酬金的董事会成员（ 2 ）高层管理人员（ 3 ）公 司专业技术高级人才（ 4 ）由总裁提名的卓越贡献人员 股权激励对象的人数一般不超过公司员工总人数的 20% ，且不包括独立董事， 具体人员 由公司董事会确认。 股权激励的授予期设为 3 年，根据公司发展状况和个人业绩每三年重新设定一次。 5.4.1.1 股权激励对象为公司高层管理人员，包括：首席执行官（ CEO ）和其他高层管理 人员。 ... ... 1.3 股权激励对象与信托机构的关系 首席执行官以自然人身份持股 其他高层管理人员以及今后新聘任的高层管理人员的股份委托信托机构代为持有。 5.5 股权激励 奖励基金提取 指标确定 5.1.4 提取指标确定 本方案奖励基金的提取以净资产增值率为指标，在净资产增值额中提取奖励基金。 5.1.5 净资产增值率计算公式 净资产增值率