非合作性策略行为概述.pptx

第九讲 非合作性策略行为 本讲主要考察企业间非合作性行为中的一种——限制进入策略性行为 所有的在位者都想保住在行业中的特别地位，以便获得正利润（甚至超额利润）。要保持这样的地位，其条件之一是存在某种限制性因素，可以阻止潜在进入者的进入。 政府的行业准入政策是一种政策性的进入限制，在一定情况下使得在位者得到特殊地位和特殊利益。例如政府的营业执照制度、许可证制度、专利制度等。 可能导致政府政策引起的垄断。 本讲主要考察的是非政府性的进入限制。 一、贝恩模型贝恩（Bain,J.1956,”Barrier to New Competition”.Cammbridge,Mass:Harvard University Press.)将影响行业进入壁垒的因素概括为四个方面：规模经济（最低进入规模要求）绝对成本优势（在位者）产品差别优势（在位者在产品创新上）资本要求:在位者在融资方面的优势。 除此之外，在位者还可以用一些特别战略限制进入者的进入。 早期的限止进入定价模型是由贝恩（1956）等人做出的。 早期模型认为，老厂商获取的高利润将诱致潜在进入者的进入，而在潜在入侵者进入时，老厂商会调整它的产出水平和相应的价格水平，从而消除导致新厂商进入的诱因。 假定老厂商与潜在的新厂商的平均成本函数相同。如果老厂商生产Qi个单位（并且在新厂商进入后仍将维护这个产量），那么新厂商面对的行业需求曲线减去Qi所得到的需求曲线。如果新厂商相信老厂商将保持Qi产量不变，它就会相信它的剩余需求曲线等于行业总需求曲线减去Qi单位。 行业需求AC进入者的剩余需求 如果新厂商决定不进入，那么，老厂商将以价格P*销售Qi单位产品。 如果新厂商进入该行业，并且产量为Qe，那么行业的总产出则为Qi＋Qe，价格水平为P0。因为老厂商将其产量定在Qi，新厂商生产Qe单位时，价格P0恰好等于它的平均成本。此时，新厂商进入或不进入该行业是等价的。 如果老厂商将产量定在Qi，以致新厂商面临的剩余需求曲线正好低于或等于它的平均成本曲线，那么新厂商就无从生产出能够使它盈利的数量。也就是说，潜在的阻止进入价格P0阻止了新厂商的进入。事实上，老厂商不必要生产Qi单位产品来阻止进入发生，它只须让潜在进入者相信，如果它进入，老厂商将生产Qi单位产出。 这一模型的问题在于，如果新厂商知道老厂商的成本，并且其成本与新厂商无差异，仅通过降低价格来威胁是不可信的，价格只在极短的时间内具有承诺性质。 二、斯坦克尔伯格模型 在位者利用先行优势实施限制进入策略。 假设某行业存在一个先行进入者（在位者）厂商1，潜在进入者厂商2试图进入该行业。 假定存在2阶段博弈。 厂商1在第一期选择固定的生产能力 ，并且在第二期的产量水平也为 。在第二期，厂商1的投资水平和产量水平 属于公共信息。厂商2据此选择投资和产量水平 。 如果 ，则表明厂商2进入行业中，此时它所需付出的固定进入成本为f。假设该行业具有线性需求函数p=1-Q。 如果厂商2在第2期进入该行业，其利润为： 如果不进入，则 厂商2是否选择进入的条件是，预期的利润是否大于零，否则，不会选择进入。 令 是厂商2的反应函数， 最大化【求 的一阶条件】可得到： （1） 下面根据进入成本情况讨论厂商2的选择。 1、f=0，即厂商2没有进入成本。 根据（1）可知，不论厂商1在第1期选择什么样的投资水平，厂商2在第2期会选择进入，因为可以得到非负利润。 将 代入厂商1的利润函数可得: (2) 解（2）式一阶条件，得： 2、f0，即厂商2需要支付进入成本。厂商1将可能事先选择投资量 阻挠厂商2进入。厂商2被阻挠的条件是： 即 （3） 令 为阻挠进入的最低投资水平。 根据（2）、（3）式，可以推断： 第一，进入封锁。如果 或 ，厂商1只要选择垄断生产能力就可自然地阻挠厂商2的进入，厂商1选择垄断生产能力 极大化其利润。 第二，有效阻挠。厂商1在第1期策略性地选择 ，可以将厂商2有效阻挠，如果阻挠利润大于容纳利润的话。 第三，非有效阻挠。如果厂商1选择 能够达到阻挠厂商2的目的，但阻挠的利润比容纳的利润低，那么，选择容纳则是理性的。 根据（3）式， 的大小取决于进入成本f 的大小。 三、米尔格罗姆－罗伯茨限止定价模型（Milgrom-Roberts）米尔格罗姆－罗伯茨模型提供的解释是，其他企业不知道垄断者的生产成本，垄断者试图用低价格来告诉其他企业自己是低成本的，进入是无利可图的。 假定存在两个阶段，两个企业。在第一阶段，企业1（在位者）是