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外部效应及应对措施 外部效应是市场缺陷的表现之一。最早提出外部效应问题的是英国经济学家马 歇尔，他在其《经济学原理》一书中用 “外部经济 ”一词指代在一个产品部门内部各 厂商之间相互产生的一种积极的刺激和影响，而这些积极的刺激和影响在生产成本 中却无法反映出来，它是外在于单个厂商的生产活动的，因此被称为 “外部经济 ”。 二战后，随着人类社会经济活动范围的扩大，出现了很多的环境污染、生态破坏、 资源浪费等问题，这使得经济学家们对这些问题投入了更多的关注。 上世纪 70 年代， 一 个 新 的 经 济 术 语 “外 部 性 ”产 生 了 。 所 谓 经 济 的 外 部 性 又 叫 “外 部 效 应 ” （Externality ），它是指某些个人或企业的经济行为影响了其他人或企业，但是却没 有为之承担应有的成本费用或没有获得应有报酬的现象。换言之，外部效应就是未 在价格中得以反映的经济交易成本或效益。究其本质而言，外部效应是产权未能或 不能确立的结果。同时外部效应也有其自身的特征：它既可以由企业产生，又可以 由消费者产生；既可以是正的，又可以是负的。 外部效应的存在使人们在经济决策中所依据的价格既不能精确地反映其全部的 社会边际效益，也不能精确地反映其全部的社会边际成本，最终导致价格失真的结 果，致使社会资源配置效率下降，无法达到帕累托效率的最佳状态。 外部效应按不同对象分类会产生不同的结果：按承受者不同，可分为生产活动 的外部效应和对生产的外部效应；按发起者不同，可分为生产活动的外部效应和消 费活动的外部效应；按结果不同，可分为正的外部效应和负的外部效应。因为外部 效应天生就具有相互的特征，所以根据外部效应的结果分类可以把它分为正的外部 效应和负的外部效应。正的外部效应也称外部效益或外部经济，是指针对交易双方 之外的第三者所带来的未在价格中得以反应的经济效益，买卖双方均未意识到其交 易会给他人或企业带来益处。例如你欣赏邻居家阳台的鲜花，你从中得到了美的享 受，确不用为此付费。又譬如高科技公司将大量资金用于研发，当科技成果转化为 现实生产力以后，部分社会成员将能免费使用，从而出现 “搭便车 ”现象。负的外部 效应也称外部成本或外部不经济，是指针对交易双方之外的第三者所带来的未在价 格中得以反映的成本费用，买卖双方均未意识到其交易会给他人或企业带来损害。 例如汽车尾气的排放污染了空气，影响了你的健康，但你却不能因此而要求赔偿。 而正的外部效应和负的外部效应通常又被分为消费的外部正效应和消费的外 部负效应、生产的外部正效应和生产的外部负效应：①消费的外部正效应是指某个 人或家庭因别人或家庭的消费活动而受益，如人们接种疫苗，由此降低了这一疾病 传播的可能性，这也使得社会全体成员从中受益。②消费的外部负效应指某个人或 家庭的利益因别人或家庭的消费活动而受损，如吸烟者在公共场所吸烟，导致不吸 烟者被迫吸二手烟，对其身心健康造成危害，又譬如由消费而产生的攀比心理使生 产者提高产品价格，从而给消费者带来损害。③生产的外部正效应：某个人或厂商 因别的厂商的生产活动而受益，例如一个养蜂者的蜂园接近一个苹果园，那么他养 的蜜蜂的活动便会有益于苹果园的主人。反之，苹果园的扩大也会给养蜂者带来益 处。④生产的外部负效应：某个人或厂商的利益因别的厂商的生产活动而受损。譬 如化工厂污水的排放造成了环境污染，影响了附近居民的健康，对其造成损害。 外部效应会导致市场失灵。无论是正的外部效应还是负的外部效应，它们都使 产品生产的私人成本和社会成本之间产生差异。因为决定企业或居民经济选择的是 私人边际效益和私人边际成本，而不是社会边际效益和社会边际成本，所以，当企 业或居民仅从自身利益出发而忽略外部效应带给其他企业或居民的效益和成本时， 其做出的决策都很可能使资源配置失去效率，最终导致社会整体福利的下降。正是 因为外部正、负效应都存在扭曲资源配置有效状态的可能性，为此，必须实现外部 效应的内部化，即生产某种产品所产生的额外成本或收益由生产者自己承担或享有。 那么，如何实现外部效应的内部化呢？公共经济学家们对这个问题进行了考察研究， 最终认为解决外部效应的途径主要有两个：一是通过市场机制来解决外部效应；二 是通过政府干预来解决外部效应。 1.解决外