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2020证券市场基本法律法规复习题及答案 2020证券市场基本法律法规复习题及答案 PAGE / NUMPAGES 2020证券市场基本法律法规复习题及答案 2020 证券市场基本法律法例复习题及答案 一、选择题。以下各选项中。只有一项切合题目要求，不选、错选均不得分。 [ 第 1 题] 会共计划停止的，证券公司应该在发生停止情况之日起 __________日内开始清理会共计划财产 ; 证券公司应该在清理结束后 __________日内，将清理结果报中国证券业协会存案。 () A.5;5 B.5;15 C.15;5 D.15;15 参照答案： B [ 第 2 题] 向特定对象刊行证券累计超出 () 人的为公然刊行证券。 参照答案： B [ 第 3 题] 证券公司如需申请保荐机构资格，则其近来 () 年从事保 荐有关业务的人员许多于 20 人。 参照答案： C [ 第 4 题] 经过证券交易所的证券交易，收买人拥有一个上市公司的股份达到该公司已刊行股份的 () 时，持续增持股份的，应该采纳要约方式进行，发出全面要约或许部分要约。 A.10% B.20% C.30% D.40% 参照答案： C [ 第 5 题] 对定向财产管理业务客户拥有上市公司股份状况进行监控的是 () 。 证券登记结算机构 证券公司 C.证券财产托管机构 D.证券推行机构 参照答案： A [ 第 6 题] 专用证券账户注销或许变换为客户一般证券账户后，证券公司应该在 () 个交易日内报证券交易所存案。 参照答案： C [ 第 7 题] 合规负责人为证券公司高级管理人员，由 () 决定聘用。 股东会 董事会 C.监事会 D.总经理 参照答案： B [ 第 8 题] 个人申请保荐代表人资格，申请时期，申请文件内容发生重要变化的，应该自变化之日起 () 个工作日内向中国证监会提交更新资料。 参照答案： B [ 第 9 题] 证券公司、证券投资咨询机构经过举办讲座、报告会、剖析会等形式，进行证券投资顾问业务推行和客户招揽的，应该提 前() 个工作日向举办地证监局报备。 参照答案： B [ 第 10 题] 《公司法》所称公司是指依据本法在中国境内建立的 () 。 有限责任公司和私营公司 有限责任公司和股份有限公司 C.有限责任公司和国有公司 D.公司单位和事业单位 参照答案： B