《中央数据交换平台开放式基金业务数据交换协议》.docx

中国结算TA系统适应《中央数据交换平台开放式基金业务数据交换协议V2.2》修订技术指引 业务背景 为配合落实中国人民银行关于反洗钱相关工作要求、适应市场业务创新，中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）对《中央数据交换平台开放式基金业务数据交换协议》（以下简称“交换协议”）进行了修订。中国结算TA系统适应交换协议修订相关调整已就绪，2020年6月1日起，市场参与人可向中国结算申请开展与中国结算TA系统对接的相关系统测试。为支持中国结算TA系统销售机构配套进行系统改造，特发布本技术指引。 中国结算TA系统相关调整说明 新增反洗钱信息批次 交换协议（本次修订后为2.2版）中新增了反洗钱信息批次，其中所涉基金账户仅包含场外基金账户，不包含场内证券账户(一码通账户、A股账户、封闭式基金账户等)。 （1）报送说明 各销售机构应以“投资人基金账号”为单位发送反洗钱信息至中国结算TA系统。 （2）数据检查 中国结算TA系统按交换协议中的要求，检查销售机构上报的X1/X3文件的必填字段以及字段的有效值域范围。对于不合接口要求的，返回失败后，销售机构应在后续批次中修正数据并重新报送。 （3）交互时点 反洗钱信息为单独批次数据，销售机构应于每日19:30前将当日X1/X3文件发送至中国结算TA系统，当批次无反洗钱数据的应当发送空文件。 中国结算TA系统在处理完成反洗钱信息文件X1/X3后立即发送反洗钱确认文件X2/X4。 （4）报送注意事项 新开基金账户时，销售机构应及时报送反洗钱信息。 对于存量账户的反洗钱信息，销售机构应在升级后尽快报送，如数据量大，建议分多次报送。 当基金账户已销户，或者投资者所有的交易账户均已注销时，中国结算TA系统将自动删除反洗钱信息，销售机构无需报送删除。 对于发送“增删标志”为“删除”的反洗钱信息，中国结算TA系统将判失败。 对于销售机构切换日当日批次发送的X1、X3文件，中国结算TA系统不予处理。自切换日下一工作日起,中国结算TA系统才会正常处理销售机构发送的X1、X3文件。 支持双边净额交收 在不增加结算风险的前提下，为提高参与人资金结算与运用效率，便捷参与人指令稽核与非担保勾单操作，本次交换协议对25资金清算文件进行了修订，接口切换后中国结算TA系统新增双边净额交收功能。 现举例说明如下： 销售机构D01为券商，既能场内代销又可场外代销，其场内代销采用的席位为XWDM01。该代销采用多边净额交收，并且支持双边净额交收。该销售机构代销了三个基金基金公司的产品JJDM01、JJDM02、JJDM03。其中JJDM01采用多边净额交收；JJDM02采用逐笔全额交收，其管理人不支持双边净额交收；JJDM03的管理人采用逐笔全额交收，且其管理人支持双边净额交收。其中交易情况如下： 销售机构 基金代码 业务类型 场内标志 交易金额 手续费 代理费 其他费 D01 JJDM01 022申购 场外 2000 100 30 无 上海场内 1000 50 15 无 024赎回 场外 2000 100 30 无 上海场内 1000 50 15 无 D01 JJDM02 022申购 场外 2000 100 30 无 上海场内 1000 50 15 无 024赎回 场外 1000 50 15 无 上海场内 500 25 7.5 无 D01 JJDM03 022申购 场外 2000 100 30 无 上海场内 1000 50 15 无 024赎回 场外 3000 150 45 10 上海场内 2000 100 30 5 此时，中国结算TA系统发送的25文件的主要内容如下： 基金代码 代理人 席位代码 业务类型 资金类型 收付标志 交收类型 确认金额 收方账号 付方账号 明细标志 序号 总TA确认流水号 JJDM01 D01 022 001 1 0 2000 基金备付金户 代理人备付金户 1 QSXH1a QSXH1 JJDM01 D01 022 001 1 0 2000 基金备付金户 代理人备付金户 0 QSXH1 QSXH1 JJDM01 D01 XWDM01 022 001 1 0 1000 基金备付金户 代理人备付金户 1 QSXH2a QSXH2 JJDM01 D01 XWDM01 022 001 1 0 1000 基金备付金户 代理人备付金户 0 QSXH2 QSXH2 JJDM01 D01 022 003 0 0 30 代理人备付金 管理人费用户 1 QSXH5a QSXH5 JJDM01 D01 022 003 0 0 30 代理人备付金 管理人费用户 0 QSXH5 QSXH5 JJDM01 D01 XWDM01 022 003 0 0 15 代理人备付金 管理人费用户 1 QSXH6a QSXH6 J