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合规性评价控制程序 版本：B/0 合规性评价控制程序 1 目的 定期评价公司对适用的职业健康安全、环境法律法规和其他要求的遵守情况，以 履行对合规性的承诺。 2 范围 适用于公司对职业健康安全、环境法律法规和其他要求遵守情况进行评价。 3 术语 3.1 其他要求：本文件中指公司根据自身具体情况和需求，自愿遵守一些法律法规要求 之外的，适合公司生产生活的活动和服务的职业健康安全、环境因素的要求。可以包 括： a)和政府机构的协定； b)和顾客的协议； c)非法规性指南； d)自愿性原则或工作规范； e)自愿性职业健康安全、环境标志或产品照管承诺； f)行业协会的要求； g)和社区团体或非政府组织的协议； h)组织或上级组织对公众的承诺； i)本单位的要求。 4 职责 4.1 工程技术管理部负责定期对全公司适用的职业健康安全、环境法律法规和其他要求 遵守情况进行评价，各相关部门配合实施。 4.2 区域/专业公司、项目部由总工程师由负责定期对本单位运用的职业健康安全、环 境法律法规和其他要求遵守情况进行评价。 5 程序 5.1 评价频次 每年对公司进行一次总体评价。但当出现重大职业健康安全、环境事故/事件时，应及时 开展专题性评价。 5.2 评价方法 评价可采用现场实物和行为观察、文件和记录检查、与有关人员面谈等方法。 5.3 评价实施 5.3.1 合规性评价可单独进行，也可结合公司职业健康安全、环境工作检查、内部审核 等活动进行。 5.3.2 工程技术管理部结合公司各部门/单位/项目部的实际情况，根据重要危险源、环 境因素与应遵守的法律法规和其他要求之间的关系，在“法律法规和其他要求合规性 评价表”中明确评价内容，对各部门、各单位的办公区域和施工区域适用的职业健康 安全、环境法律法规和地方、上级单位或相关方的其他要求的遵守情况进行评价，即 将重要危险源、环境因素控制效果与应遵守的法律法规和其他要求的相应条款要求一 一对照，逐一评价，填写“法律法规和其他要求合规性评价表”。 5.3.3 不符合法律法规和其他要求包括以下几个方面： a）使用版本不符合； b）法律法规执行不全面（法规或条款识别遗漏、文件传递不畅等）； c）未按法律法规执行（违规）。 5.3.4 当评价中发现不符合时，由工程技术管理部下发“整改通知单”，要求责任单位 （部门）限期整改，工程技术管理部监督检查整改效果，并在“法律法规和其他要求 275 合规性评价控制程序 版本：B/0 合规性评价表”中注明。 5.3.5 当出现严重不符合时（即已导致或有可能导致严重后果），执行《纠正措施实施程序》。 5.3.6 区域/专业公司主管部门、项目部应每年对本单位/项目合规性情况进行一次评 价。对发现的不符合，及时整改，必要时采取纠正和预防措施，报主管领导批准后由 责任部门予以实施，主管部门负责跟踪验证，直到验证有效，并保存相关记录。 5.3.7 对于上级或地方检查发现的不符合法律法规和其他要求情况，由责任单位按其要 求进行整改。区域/专业公司、直管项目部保存整改记录，并将检查情况和整改结果报 公司工程技术管理部；对公司总部所在地发现的不符合，由工程技术管理部组织进行 整改，并保存相关记录。 5.3.7 区域/专业公司主管部门应于 12 月 31 日前将本单位年度合规性评价表报公司工 程技术管理部。 5.4 合规性评价证据的收集 5.4.1 合规性评价应充分考虑危险源、环境因素与适用的法律法规和地方、上级单位或 相关方的其他要求之间的关系，主要针对重要危险源/环境因素识别情况进行证据收 集。提供以下部分或全部证据。 a)地方环保局开具的守法证明 b)污染物排放监测报告 ·废水排放 ·废气（锅炉烟尘、SO、工业粉尘、涂装及粘接的苯系物等）排放 2 c)厂界（施工现场场界）噪声监测报告 d)固体废弃物依法