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第五章 工程索赔管理索赔反索赔第一节 索赔的基本理论一、工程索赔的概念在工程合同履行过程中，合同当事人一方因非自身责任而受到经济损失或权利损害时，通过一定的合法程序向对方提出经济或时间补偿的要求。。二、索赔的特征（一）索赔是双向的承包人发包人（二）只有实际发生了经济损失或权利损害，一方才能向对方索赔提出索赔的前提条件（三）索赔是一种未经对方确认的单方行为（四）索赔不一定以对方存在违约行为为前提条件（五）索赔的性质属于经济补偿行为，而不是惩罚三、工程索赔的分类（一）按索赔目的分类1.工期索赔由于非承包人责任的原因而导致施工进程延误，要求批准顺延合同工期的索赔。2.费用索赔当施工的客观条件改变导致承包人增加开支，要求对超出计划成本的附加开支给予经济补偿。（二）按索赔事件的性质1.工程延误索赔因发包人未按合同要求提供施工条件，或因发包人指令工程暂停或不可抗力事件等原因造成工期拖延的。2.工程变更索赔由于发包人或工程师指令增加或减少工程量或增加附加工程、修改设计、变更工程顺序等，造成工期延长和费用增加。3.合同被迫终止的索赔由于发包人或承包人违约以及不可抗力事件等原因造成合同非正常终止，无责任的受害方因其蒙受经济损失而向对方提出索赔。4.工程加速索赔由于发包人或工程师指令承包人加快施工进度，缩短工期，引起承包人人、财、物的额外开支而提出的索赔。5.意外风险和不可预见因素索赔由于自然灾害、特殊风险以及一个有经验的承包人通常不能合理预见的不利施工条件和外界障碍等引起的索赔。6.其他索赔如因货币贬值、汇率变化、物价、工资上涨、政策法令变化等原因引起的索赔。（三）按索赔的对象1.索赔（Claim）承包商向业主提出的索赔。2.反索赔（Count-claim）业主向承包商提出的赔偿、补偿要求，以及一方对另一方所提出的索赔要求进行反驳、反击。（四）按索赔的依据索赔所涉及的内容可以在履行的合同中找到条款依据。1.合同内索赔索赔所涉及的内容难以在履行的合同中直接找到依据，但可能来自有关法规所赋予的权利。2.合同外索赔承包人无论在合同内或合同外都找不到进行索赔的依据。（道义救助）3.道义索赔（五）按索赔的处理方式1.单项索赔某一事件发生对承包人造成工期延长或额外费用支出时，承包人即可对这一事件的实际损失提出的索赔。2.综合索赔（总索赔、一揽子索赔）承包人在工程竣工结算前，将施工过程中未得到解决的、或承包人对发包人答复不满意的单项索赔集中起来，综合提出的索赔。四、索赔的原因（一）发包人违约1.发包人没有按施工合同约定的时间和要 求提供施工场地2.发包人没有按合同约定的条件提供其供应的材料、设备3.发包人没有能力或没有在规定的时间内支付工程款4.发包人代表对承包人在施工过程中提出的有关问题久拖不定造成违约5.发包人代表工作失误，对承包人不正确纠正、苛刻检查等造成违约（二）合同变更和合同缺陷完善性设计设计变更修改性设计1.合同变更施工方法变更发包人代表及其委派人的指令2.合同缺陷（三）不可预见因素（四）国家政策、法规的变更（五）合同解除及中断 索赔意向通知发出后28d内索赔事件发生后28d内第二节 索赔的处理与解决一、工程索赔的程序索赔报告索赔意向通知（一）索赔意向的提出第一步承包商工程师内部处理阶段（二）索赔资料的准备索赔成功的保证（三）索赔报告的提交承包商工程师（1）标题（2）事件（3）理由索赔报告的内容（4）结论（5）详细的计算书（6）附件（四）工程师（业主）对索赔报告的审核检查索赔计算是否正确、合理判定索赔事件是否成立（六）索赔谈判（七）索赔争端的解决1.第一个28d索赔时效2.第二个28d3.第三个28d（1）合同文件（2）经工程师认可的施工进度计划（3）合同履行过程中的来往函件（4）施工现场记录（5）工程照片（6）工程师发布的书面指令二、索赔的证据（7）气象资料（8）会议纪要（9）备忘录（10）汇率变化表（11）各类财务凭证（12）其他有关资料案例 世界银行贷款项目鲁布革引水系统工程，是我国第一个按国际管理运行的工程项目。在工程实施过程中，日本大成建设株式会社（承包人）提出了一项业主违约索赔，合同规定业主要为承包人提供三级路面标准的现场公路。由于业主指定的工程局在修路中存在问题，现场交通道路在相当一段时间内未达到合同标准，使得承包人的车辆只能在块石垫层路面上行驶，造成轮胎严重的非正常消耗，承包人因而提出索赔，要求给予400多条超耗轮胎的补偿，最后业主批准了208条轮胎及其他零件的费用补偿，共计1900万日元。第三节 费用索赔与工期索赔的计算方法一、工期延误的原因及其一般处理原则（一）工期＋费用业主或工程师的原因1.由于业主或工程师的失误造成的延期。业主拖延交付合格的施工现场业主或工程师拖延审批施工方案、计划业主未能及时提供材料、设备业主拖延关